凯美瑞德（苏州）信息科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

公告编号：2017-029 证券代码：838201 证券简称：凯美瑞德 主办券商：东吴证券 凯美瑞德（苏州）信息科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强凯美瑞德（苏州）信息科技股份有限公司（以下 简称“公司”）募集资金的存储、管理和使用等事项的内部控制，确 保募集资金的使用规范、安全、透明，树立公司在资本市场上的良好 形象，最大限度地保障投资者的利益。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统股票发行业 务细则（试行）》的相应规定以及《凯美瑞德（苏州）信息科技股份 有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关要求，结合公司的 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券以及非 公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承诺的 募集资金用途，公司变更募集资金用途必须经股东大会批准，并履行 信息披露义务和其他相关义务。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，对募 集资金存储、使用申请、审批权限、决策程序、风险控制、信息披露等 内容作出明确规定，并确保该办法的有效实施。 募集资金的使用和管理接受主办券商在持续督导期间的监督。 1 公告编号：2017-029 第五条 公司董事会应当负责确保本办法的有效实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。公司应根据 《公司法》、《证券法》 等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履 行信息披露义务。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的 其他企业实施的，该子公司和企业应当遵守本办法的规定。 第二章募集资金专户存储 第六条 为便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督， 募集资金应当存放于公司董事会为发行单独批准设立的募集资金专 项账户（以下简称“专户”），公司应在商业银行开设募集资金专户， 并将专户作为认购账户，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户。同一投资项目 所需资金应当在同一专户存储。 第七条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放 募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发 行备案材料中一并提交报备。上述三方监管协议至专户资金全部支出 完毕后失效，若三方监管协议在有效期届满前因主办券商或商业银行 变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当 事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个转让日内披露。 公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 （以下简称“协议”）。协议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 2 公告编号：2017-029 （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送主办券商； （四）主办券商对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存 储情况； （五）主办券商的督导职责、商业银行的告知及配合职责、主办券 商和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （六）公司、商业银行、主办券商的权利、义务和违约责任。 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金完整地 存放在募集资金存储账户内。 第三章募集资金使用 第九条 公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计 划使