第一次反馈意见之回复.PDFVIP

关于天津麒聚科技股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见 之回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于天津麒聚科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意 见》的内容要求，申万宏源证券有限公司作为天津麒聚科技股份有限公司股 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让项目的主办券商，已会同公 司及相关中介机构对相关问题进行了逐项落实，同时对公开转让说明书和推 荐报告中的相关内容作了补充和修改。申报律师出具了《北京中银律师事务 所关于天津麒聚科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌公开转让的补充法律意见书一》，公司会计师出具了《瑞华华会计师事 务所（特殊普通合伙）关于天津麒聚科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈 意见的答复》。现将反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下，其中涉及公 开转让说明书和推荐报告的修改部分，已用楷体加粗予以标明。现将反馈意 见的落实情况逐条报告如下： （下文中“公司”、“股份公司”或“麒聚科技”指天津麒聚科技股份有 限公司或“天津麒聚科技有限公司”、 “审计事务所（会计师）”专指瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙），“律师事务所（律师）”专指北京市中银律 师事务所、“补充法律意见书一”专指北京中银律师事务所关于天津麒聚科 技股份有限公司股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 公开转让的补充法律意见书一，“主办券商”专指申万宏源证券有限公司） 一、公司特殊问题 1.1 请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让 系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的 相关要求履行核查公司的环保情况，作补充核查并发表意见。 回复： （1）尽调（核查）过程描述： 主办券商、律师通过访谈公司管理层以及技术人员了解公司的业务模式，查 阅相关业务合同，查阅行业研究报告，查阅环境保护相关法律法规以及重污染行 业名录，取得了公司及公司控股股东天津市一轻科技信息研究所有限公司出具的 《关于遵循环保法规的声明及承诺》等方法，对上述问题进行核查。 （2）实事（证据）列示： ①对公司管理层以及技术人员的访谈记录； ②采购销售合同、业务合作协议； ③中华人民共和国环境保护部办公厅《关于印发〈上市公司环保核查行业分 类管理名录〉的通知》（环办函〔2008 〕373 号）； ④中华人民共和国环境保护部办公厅《关于福建省安溪闽华电池有限公司是 否需要进行上市公司环保核查意见的复函》（环办函〔2011 〕158 号）； ⑤环境保护部、国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管 理委员会《关于印发企业环境信用评价办法（试行） 的通知》（环发[2013]150 号）； ⑥《产业结构调整指导目录（2011 年本）》（2013 年修订）； ⑦《国民经济行业分类与代码（GB/T4754 －2011 ）》； ⑧《证监会行业分类指引（2012 ）》； ⑨《全国股转系统行业分类指引（2015 ）》； ⑩公司及公司控股股东天津市一轻科技信息研究所有限公司出具的《关于遵 守环保法规的声明及承诺》 （3）依法合理分析过程： ①根据中华人民共和国环境保护部办公厅《关于印发〈上市公司环保核查行 业分类管理名录〉的通知》（环办函〔2008〕373 号）、中华人民共和国环境保护 部办公厅《关于福建省安溪闽华电池有限公司是否需要进行上市公司环保核查意 见的复函》（环办函〔2011〕158 号）以及环境保护部、国家发展和改革委员会、 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会《关于印发企业环境信用评价办法 （试行）的通知》（环发[2013]150号），重污染行业包括环办函〔2008〕373 号 文件规定的火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、 制药、轻工、纺织、制革等 14 个行业，环办函〔2011〕158 号文件涉及的涉重 金属排放的电池（包括含铅蓄电池）、印刷电路