崇义章源钨业股份有限公司首次公开发行股票申请文件.pdf

Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software For evaluation only. 崇义章源钨业股份有限公司首次公开发行股票申请文件 律师工作报告 国浩律师集团事务所 GRANDALL LEGAL GROUP 关于为崇义章源钨业股份有限公司 首次公开发行股票并上市 出具法律意见书的 律师工作报告 国浩律师集团（上海）事务所 Grandall Legal Group (Shanghai ) 中国 上海 南京西路580 号南证大厦31 层。邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 电子信箱：grandall@ 网址： 5-2-1 Generated by Foxit PDF Creator © Foxit Software For evaluation only. 崇义章源钨业股份有限公司首次公开发行股票申请文件 律师工作报告 目 录 一、 本次发行上市的批准和授权11 （一） 董事会批准本次发行11 （二） 股东大会批准本次发行13 （三） 董事会就本次发行获得的授权13 （四） 政府管理部门就本次发行的前置审批14 二、 发行人发行股票的主体资格14 （一） 发行人系采用发起设立的方式依法设立的股份有限公司14 （二） 发行人依法有效存续14 （三） 发行人持续经营15 （四） 发行人注册资本的缴纳和主要资产情况15 （五） 发行人的生产经营17 （六） 发行人的业务、实际控制人及管理层的稳定性17 （七） 发行人的股权状况18 三、 本次发行上市的实质条件19 （一） 发行人符合《证券法》第十三条规定的下述新股发行条件19 （二） 本次发行上市符合《管理办法》规定的实质条件20 四、 发行人的设立及历史沿革25 （一） 关于发行人的设立条件、程序、方式及核准25 （二） 发行人的历史沿革28 五、 发行人的独立性36 六、 发起人和股东40 （一） 发起人和股东的资格40 （二） 控股股东、实际控制人和其他主要股东43 （三） 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股的锁定承诺43 七、 发行人的股本及演变44 （一） 发行人设立时的股权设置、股权结构44 （二） 发行人设立后的股本变动情况45 （三） 发行人股份质押45 八、 发行人的业务45 （一） 发行人的主营业务45 （二） 发行人从事业务所需的资质或许可45 （三）