第二集股票市场大透视(学股票挖金蛋系列).pptVIP

第八章 证监会 最后，我们来认识一下股票市场的一个至关重要的参与者：中国证券监督管理委员会（证监会），它是国务院直属的行政机关，负责全面监管我国的股票市场 审核公司IPO和上市公司发行新股 对股票市场的违法行为进行处罚 制定相关股票市场的规章制度 监管上市公司及其股东，证交所，证券公司，中登公司的行为 监管股票的发行与交易 证监会的主要职责 在我国，与股票市场关系最密切的法律，有《证券法》、《公司法》和《刑法》，同时证监会还制定了很多规章制度，来共同确保股票市场的正常运行，维护投资者（尤其是中小投资者）的利益 刑法 证券法 上市公司信息披露管理办法 公司法 上市公司证券发行管理办法 …… 心里踏实多了 在股票市场中，最常见的损害投资者利益的违法行为有： 上市公司的股东及内部人员窃取公司财产 上市公司编造虚假财务报告 内幕交易 操纵市场 散布虚假消息扰乱市场 当股票市场出现上述违法行为时，证监会将依法对其进行处罚，或移交司法部门处理。 中国证监会 行政处罚决定书 XXXX股份有限公司 ………… ………… 到证监会网站的“信息公开”栏目，查看近期发布的“行政处罚决定”，看看证监会对哪些违法事件的相关责任人进行了何种处罚。 证监会除了监管股票市场，还监管债券、基金、期货等其他证券市场。到证监会网站上去了解一下证监会对其它种类证券的监管内容。 学习百宝箱： 如果有兴趣可以看看以下法律，里面有涉及到股票市场的相关内容： 《证券法》、《刑法》 本集课程到此结束 在观看本集的过程中，如果你有什么疑问和建议，请与我们“挖金蛋”联系交流，我们的课程将保持持续的更新和完善 欢迎大家继续阅读“学股票，挖金蛋”系列的 第三集——《掌握股票交易规则》 顺便说一下：上市公司绝大多数的股东所持有的股票，都是能够自由的在证交所内买卖的，这些股票被称为无限售条件股份。 但某些股东所持有的股票，在特定时间内被锁定，不能够自由的在证交所内卖出，这些被称为有限售条件股份。通常情况下，公司的某些原始股东所持有的股票，在公司IPO并上市后，会成为有限售条件股份，在一定时间内（限售期）被锁定不能卖出，限售期过后，这些股票就可以自由卖出了。 控股股东 中小股东 那三年后呢？ 郑重承诺：公司上市后三年内，我是不会卖掉一股的！ 在上交所网站查找“伊利股份”（600887）最近一年的年度报告，在报告中看看该公司的前十大 股东名单，分辨一下这些股东哪些是个人，哪些是机构？ 去网上查找一下2012年“中信重工”（601608）的上市公告书，看看有哪些股东承诺锁定其持有的股票？限售期分别是多长时间？ 第四章 证券交易所 大家已经知道，证交所是投资者们集中买卖股票的地方，我国目前有两家证交所——上交所和深交所，两家证交所都是非营利性的会员制单位，其会员都是证券公司 XX证券公司 XX证券公司 XX证券公司 … 会员 会员 会员 会员 证交所除了为公司股票的发行和交易提供场所这项基本服务外，还要对上市公司及其股票交易进行监督，并发布上市公司的披露信息和股票交易的行情数据 证交所 发布上市公司信息和 交易行情 昨天沪市的总成交量是多少？ XX公司的年度报告发布出来没？ 监督上市公司和股票交易 提供股票发行与交易的场所 这里需要特别说明的是：深圳证券交易所包含了两个性质不同的部分，分别是主板和创业板。而上海证券交易所只有主板部分 通常情况下，成熟的大型公司在主板挂牌上市，而具有高成长性的中小型公司在创业板挂牌上市 主板 601857 中国石油 601398 工商银行 601628 中国人寿 600104 上汽集团 …… …… 上交所 主板 000001平安银行 000002 万科 000651 格力电器 000538云南白药 …… …… 创业板 300001 特税德 300002神州泰岳 300003乐普医疗 …… …… 深交所 上市公司股票代码都以“6”开头 以“0”开头 以“3”开头 除了上交所和深交所外，我国还有一些场外市场，又叫做三板市场或柜台市场（简称OTC），它们主要为达不到上市标准的各类的企业，提供股票和股权的发行与交易服务 这些场外市场与沪深两家证交所共同构成了我国多层次的股票交易场所 注意：本系列课程将主要谈论在上交所和深交所上市的公司和股票 接下来，请大家看看关于A股和B股的问题 在沪深两家证交所里，绝大多数的上市公司所发行的股票都是以人民币来进行标价和买卖的，我们称之为人民币普通股，又叫做A股 而有少数上市公司，不但发行了人民币普通股，还发行了一部分以外币进行标价和买卖的股票，我们称之为境内上市外资股，又叫做B股（其中在上交所上市的B股以美元标价，在深交所上市的B股以港元标价） 注意：本系列课程将主要