和静县国土资源系统风险点防范管理工作操作方法.docVIP

PAGE 2 - 和静县国土资源系统风险点防范管理工作操作方法 （2010年11月3日） 为了切实贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，进一步建立健全廉政预警和防范机制，根据自治州纪委下发的《自治州推行廉政风险防范管理试点工作实施意见》的要求，结合国土资源工作实际，制定本系统廉政风险防范管理工作操作方法。 一、明确工作职责 根据国土资源部门的工作职责，准确界定单位、部门（股室）的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位和环节的具体职责。 二、排查风险点 根据工作岗位和环节的具体职责，并对发生过的各类案件、问题及相关信息进行综合分析，排查存在廉政风险、监管风险的具体表现，明确风险点。根据国土资源部门的工作职责，召开专门会议讨论和界定单位、股室（所）的工作职责，梳理主要工作，明确工作运行程序和权力运行轨迹，用简单、直观、易懂、明了的流程图形式绘制工作流程图，明晰各个工作岗位和环节的具体职责和风险点。化繁为简，一目了然，落实防范措施。 风险点的查找是风险点防范管理的基础。一是依据核定的各职能股室及权力岗位的职责，宏观分析，微观查找。所谓宏观分析，就是要根据各自的职责，研究明晰行政权力运行和完成监管任务的工作流程。所谓微观查找，就是认真研究工作流程上的各个节点，查找这一节点是否存在风险、存在什么样的风险。针对关键环节、重点股室（所）和重点岗位，特别是具有行政执法权、行政审批权、行政处罚权的股室（所），认真分析思考，将排查工作融入到职能工作中。采取自己找、群众帮、领导提、股室（所）之间互查、组织审等方式，认真查找。查找风险点的过程，也是干部自律与他律相结合的过程，首先是自我教育，正面教育。同时，也需要领导与同志之间的指导帮助。二是要从近几年本单位或其他兄弟单位已经发生过的问题或案件中去分析查找。通过分析问题或案件，查找有关工作岗位可能发生的风险。各股室（所）工作性质不同，那么风险点也会不同，风险点查找不搞一刀切。风险点是点，不能搞成风险面，到处都是风险点，允许个别岗位零风险。 三、风险点排查方法 （一）自查： 1．分党组班子、股室（所）、个人三个层面，从行政审批、违法案件查办、财务管理、人事管理和内务管理等岗位自查风险点； 2．理清领导班子、股室（所）岗位的职责，明晰行政权力运行和完成岗位任务的工作流程； 3．分析工作流程上的各个节点，查找这一节点是否存在风险、存在什么样的风险； 4．从近几年本单位或其他兄弟单位已经发生过的问题或案件中分析查找。通过分析问题或案件，查找有关工作岗位可能发生的风险； 5．初步确定班子、部门、岗位风险点； 6．公示自查出来的风险点。 （二）互查： 本阶段，通过公示自查出来的风险点，广泛征求各方意见，请群众帮助、领导提，股室（所）之间互查等形式，把风险点找全、找准、找到位。 （三）审查： 1、股室（所）及个人的风险点及防范措施由分管局领导初审，报局领导小组审定； 2．班子成员的风险点及防范措施由局党组会议通过，报州局领导小组审定。 3．内外公示： 建立风险点公示制度，将查找出来的风险点及制订的相应防范措施通过公告栏、内外网等多种形式向全社会进行公示，接受内外监督。 举例说明风险点的主要表现形式： 国土资源管理机关存在风险的主要工作有：一是土地、矿产资源的行政审批；二是执法办案；三是干部管理；四是土地、矿业权招拍挂；五是征地补偿、矿产资源补偿费征管；六是财务管理、国有资产管理等等。其具体表现形式如下： 廉政风险的表现形式：在行政审批上表现为一是收受好处，不该办的办了，该办的没办好；二是该办的办了，但办完了接受好处。在执法办案上：一是在案源处理上，瞒案不报，在办案过程中销案。二是在调查取证中，不按规定调查取证，证据不全、不准。单独取证，私自会见当事人，更为严重的是通风报信。三是滥用行政处罚自由裁量权，一般来说是大案做小。，四是随意确定处罚，违反程序，不按标准，领导个人说了算。在队伍管理上，主要是在选拔任用干部、资金的分配、项目管理等；国土资源部门干部与服务对象，包括中介人员的关系不正常。由一般的吃吃喝喝，到提供高消费娱乐活动，甚至权钱交易、索贿受贿等。 监管风险的表现形式：监管是国土资源管理部门的基石，没有监管就没有国土资源管理工作。当前，国土资源管理部门面临的监管风险，主要存在两个方面：一是承担的土地、矿产资源、测绘管理专项工作任务；二是国土资源部门的内部工作环节。而国土资源专项工作任务又是通过内部工作环节去完成的，两者密切联系。 从专项工作任务来分析，突出的有以下几项风险： 一是土地管理工作的监管。二是矿产资源管理工作的监管。三是测绘管理工作的监管。 从内部工作环节来分析，主要有以下几个方面： ①对土地、矿产资源的行政