风险等级目录(岗南).docVIP

PAGE PAGE 27 三、廉政风险等级目录 （一）科级干部竞聘选拔 序号 权力 名称 关键 环节 权力 类别 风险 等级 风险点 防范措施 责任部门及 主要负责人 责任 领导 1 科级干部竞聘选拔 制定竞聘方案 内部管理 A 制定方案时不按规定的任职资格条件，因人画像。 方案规定的任职条件不得突破相关规定； 方案要经过局党委研究。 人事劳动处 裴红敏 武建军 2 资格审查 内部管理 A 资格审查时，随意变更报名资格条件，让不符合报名资格的人员通过。 纪检监察部门对资格审查结果进行监督； 对于符合报名条件人数过少进而不能形成有效竞争的岗位，不再进行竞争选拔； 对资格审查进行公示。 人事劳动处 裴红敏 武建军 3 民主推荐 内部管理 A 故意向相关人员泄露推荐信息； 通过请客送礼等手段，向有关人员说情拉票。 严格民主推荐方案的知情范围，做好保密工作； 做好民主推荐的工作，为参会人员真实表达推荐意向创作条件。 人事劳动处 裴红敏 武建军 4 确定考察对象 内部管理 A 不如实汇总推荐情况； 不把民主推荐结果作为确定考察对象依据或简单以票定人； 不按规定征求有关方面意见； 个人改变党委做出的决定。 民主推荐结果和谈话记录在一定时期内存档； 完善考察对象研究确定议事规程，对考察对究确定过程全程记录； 得票过少者，不得列为考察对象。 人事劳动处 裴红敏 武建军 5 考察报告 内部管理 A 不按规定发布考察预告。 必须通过适当的方式在一定范围内发布考察报告，不发布考察预告不得进行考察。 人事劳动处 裴红敏 武建军 续：科级干部竞聘选拔 序号 权力 名称 关键 环节 权力 类别 风险 等级 风险点 防范措施 责任部门及 主要负责人 责任 领导 6 科级干部竞聘选拔 考察 内部管理 A 不按规定进行谈话，不如实记录推荐情况； 推荐工作组人员泄露谈话内容； 不按规定的程序范围进行考察。 谈话推荐必须有两人以上人员参加，并做好记录； 汇总推荐结果必须有两人以上人员参加。 人事劳动处 裴红敏 武建军 7 组建考察组 制定考察方案 综合分析 内部管理 A 不按规定组建考察组； 制定的干部考察方案不符合规定； 更改、伪造民主测评结果。 考察组须由两名以上成员组成，考察人应当具有较高素质； 考察组负责人应当熟悉干部工作，并有较丰富的工作经验； 考察组成员与考察对象实行回避制度。 人事劳动处 裴红敏 武建军 8 向纪检部门 征求意见 内部管理 A 对线索清楚、内容具体的举报不进行调查或报告 按照规定应回避的而不回避。 征求单位纪检部门对考察对象执行党风廉政建设及廉洁自律情况的意见。 人事劳动处 裴红敏 武建军 9 讨论决定 内部管理 A 未按规定集体研究提出聘用方案； 不按规定征求纪检部门对拟聘人员的意见； 不按要求逐个介绍考察对象情况； 不如实汇报拟聘人选的推荐、考察情况，不按规定进行充分讨论； 临时动议干部选拔事项； 不按规定进行集体讨论表决，未达到规定人数开表决会议； 个人决定干部选拔或改变党委会议集体做出的决定。 坚持回避制度； 局党委分管干部工作的领导成员或者人事劳动处的负责人，介绍拟聘科级领导干部职务人选的推荐。考察和聘任、解聘理由等情况； 参加会议人员进行讨论，到会成员对干部选拔聘任事项应当发表同意、不同意或缓议等明确意见； 投票表决，由局党委集体讨论做出决定，党委会必须有三分之二以上成员到会。 人事劳动处 裴红敏 武建军 （二）人事档案管理 序号 权力 名称 关键 环节 权力 类别 风险 等级 风险点 防范措施 责任部门及 主要负责人 责任 领导 1 人事档案管理 收集档案 材料归档 内部 管理 A 涂改、造假档案材料； 圈划、抽取、撤换档案材料。 实行归档材料等级制度； 干部人事档案材料形成部门，必须按照有关规定规范制作人事档案材料； 档案管理部门建立干部人事档案材料的收集归档审核机制； 实行上级部门对下级单位人事档案定期抽查制度； 档案管理人员不能管理本人及近亲属的档案。 人事劳动处 裴红敏 武建军 2 档案查（借）阅 内部管理 A 实行档案查（借）阅审批制度； 查（借）阅人员须为查（借）阅单位的正式干部，且系中共党员； 不得查（借）阅本人及直系亲属档案，查（借）阅人必须两人以上； 归还档案时，档案管理人员须现场审核。 人事劳动处 裴红敏 武建军 3 档案传递 内部管理 A 按照保密要求密封档案； 通过机要途径专递档案。 人事劳动处 裴红敏 武建军 （三）事业单位工作人员招聘 序号 权力 名称 关键 环节 权力 类别 风险 等级 风险点 防范措施 责任部门及 主要负责人 责任 领导 1 事业单位工作人员招聘 编制招聘 计划与方案 内部管理 A 设置不合理岗位资格条件，因人设岗。 严格执行人才招聘相关规定； 统一审核标准，避免漏审