转融通业务介绍(出借人)-海通证 券.pptVIP

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转融通业务介绍(出借人)-海通证 券

* * 出借人在转融通业务中的利益点 * 出借人持有的证券,通过出借给证券金融公司来获取一定的收益,盘活资产 注:该PPT涉及转融通内容尚未最终定稿 演示结构 一、基本业务模式 二、出借人重点关注 三、海通优势 * 一、基本业务模式 * 业务参与方 * 出借人——社保基金 转融券融出——社保基金作为出借人向证券金融公司出借证券 具有独立交易单元的机构投资者,可以直接申报融出证券 如:证券公司自营、资管 没有独立交易单元的一般机构投资者,通过证券公司的交易单元代理申报融出证券 如:社保基金 业务参与方 * 借入人——具有融资融券业务资格的证券公司 转融资融入——证券公司作为借入人向证券金融公司借入资金 转融券融入——证券公司作为借入人向证券金融公司借入证券 证券金融公司 转融资——证券公司作为借入人向证券金融公司借入资金 转融券融入——证券金融公司作为借入人向出借人借入证券 转融券融出——证券金融公司作为出借人向证券公司出借证券 证券金融公司作为中间人,调节配置市场资源(资金和证券) * 基本要素 转融通模式 (证券公司对证券金融公司) 融资融券模式 (证券公司对融资融券客户) 标的证券 证券金融公司 公布标的证券范围(在交易所标的范围内) 交易所 公布标的证券范围 交易期限 固定期限 转融资期限:7天、14天、28天 转融券期限:3天、7天、14天、28天、182天 固定和浮动 目前全部为浮动 费率 证券金融公司每日报价 期限不同,费率不同 浮动模式下,费率相同 固定模式下,暂不收费 基本要素 * 转融通模式 (证券公司对证券金融公司) 融资融券模式 (证券公司对融资融券客户) 费用计算 转融资费用=∑(每笔转融资合约负债余额×该笔合约融入日转融资日费率×合约期限) 融资费用=∑(客户每日融资余额×融资日费率) 转融券费用=∑(每笔转融券合约余额×该笔合约融入日转融券日费率×合约期限) 注:每笔转融券合约余额=融入日证券收盘价 融券费用=∑(客户每日融券余额×融券日费率) 注:客户每日融券余额随每日收盘价的变动而变动 基本要素 * 保证金管理 转融通模式 (证券公司对证券金融公司) 融资融券模式 (证券公司对融资融券客户) 来源 证券公司自有资金、证券 客户自有资金、证券 构成比例 现金所占的比例不低于15% 没有要求 保证金比例 维持:20%(AA以上)~25% 提取:100% 初始:50%~70% 融资:65%~85% 融券:70%~90% 基本要素 * 保证金管理 转融通模式 (证券公司对证券金融公司) 融资融券模式 (证券公司对融资融券客户) 提取标准 保证金比例高于100%时可提,提取后不低于100% 维持担保比例高于300%时可提,提取后不低于300% 是否可交易 可交易 可交易 权益补偿 通过转融通平台申报行使权益 直接在自己的信用账户行使 演示结构 一、基本业务模式 二、出借人重点关注 三、海通优势 * 出借人须提交的申请材料 《参与转融通业务申请表(出借人)》; 主管部门的批准文件; 内部决策文件; 营业执照及组织机构代码证副本; 法定代表人证明文件及法定代表人身份证件; 经办人授权文件和身份证件; 证券账户卡。 各类机构申请业务权限需要提交的材料详见证金公司相关要求。 * 出借人权限申请流程 1、申请材料的提交 申请人直接将材料提交为其办理指定交易或证券托管业务的受托证券公司(以下简称受托证券公司)所属营业部。 2、申请材料的审核 申请人的材料按照“受托证券公司审定—证券金融公司复核”的流程进行审核,原则上十五个工作日内完成。 3、申请人签署合同后,由受托证券公司将合同随申请材料一并寄至证券金融公司。 4、合同生效后,生成出借人名单,通知出借人。 * 出借证券相关要求 依法可流通的转融通标的证券 合法持有且有权处分,不存在任何权利限制 (未被采取冻结等限制措施) * 出借人申报限制 出借人的申报数量应当为100股的整数倍,最低单笔申报数量不得低于1万股,最大单笔申报数量不超过100万股; 单一出借人当日单只证券各期限档次的累积融出申报数量不超过1000万股。特殊情形下,经证券金融公司同意,可突破该申报数量限制。 证券金融公司可以根据风险管理需要确定每只证券当日融入数量,防范单只证券被大量融入的风险。 * 出借人违约处理 证券出借人未按约定足额提供拟出借证券的,证券金融公司对其按照日费率0.05%收取违约金。 出借人发生违约的,证券金融公司可以暂停或取消出借人资格。 * 权益处理 社保基金融出证券权益补偿: 红利、红股 原融券合约到期日归还 增发新股、可转债 补偿金额=(增发股份上市日或可转债上市日均价-增发价格或可转债发行价格)×股权登记日融券数量×

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