公司上市条件程序.pdf

公司上市的条件和程序指引 一家公司成为上市公司，我们称为首次挂牌。程序有三 1.他要先申请股票公开发行 2.他要接受承销商辅导 3.他要向证券交易所申请上市获准 首先，讲发行 1.证券发行的管理制度有审批制和核准制 2.发行方式： 按发行对象的不同，可以分为公募发行与私募发行； 按有无发行中介，可以分为直接发行和间接发行； 按发行目的不同，可分为初次发行和增资发行。 第二，讲初次发行的条件 1.其生产经营符合国家产业政策； 2.其发行的普通股限于一种，同股同权； 3.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额分 35 ％； 4.发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于 30％，无形资 产 （不含土地使用权）占其所折股本数的比例不得高于 20％； 5.公司股本总额不少于人民币 5000万元； 6.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的 25％，拟发 行股本超过 4 亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最 低不得少于拟发行股本总额的 15％； 7.发起人在近 3年内没有重大违法行为； 8.近 3年连续盈利等。 第三，讲上市辅导 股票发行与上市辅导，指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公 司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件 的证券经营机构担任，原则上应当与