从业人员执业行为准则专项培训20100408.PPT

监督及惩戒 惩戒报告 第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 * 合 规 创 造 价 值 谢谢大家！ 从业人员执业行为准则专项培训 欢迎交流： E-mail:shhefu@ Tel:0551-2207899 合 规 创 造 价 值 二0一0年四月 国元证券从业人员执业行为准则执行情况现场检查工作动员大会 合规总监 沈和付 2010.04.08 从业人员执业行为准则专项培训 2010年合规管理系列培训之四 引 言 证券业自律制度体系正在逐步建立，包括五大类： 协会组织制度 会员机构管理 从业人员管理 业务与工作规范 代办股份转让系统 * 合 规 创 造 价 值 一、基本概念 从业人员执业行为准则专项培训 * 合 规 创 造 价 值 《证券业从业人员执业行为准则》2009年1月19日发布，自颁布之日起实施。主要内容包括五章二十二条： 第一章 总则 第二章 基本准则 第三章 禁止行为 第四章 监督及惩戒 第五章 附则 从业人员执业行为准则专项培训 * 合 规 创 造 价 值 基本概念 适用对象及自律管理机构 适用对象：证券业所有从业人员（准则第二条：证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。） 自律管