金钱服务经营者讲座-打击洗钱条例的牌照要求及主要合规事项.PDFVIP

金錢服務經營者講座 - 打擊洗錢條例的牌照要求 及主要合規事項 金錢服務監理科 2017年5月25日 「打擊洗錢條例」第 5部 對經營金錢服務的規管 2 牌照規定 3 3 持牌人須事先取得關長批准 的改變事項 4 4 需要事先取得關 長的批准 如有人擬成為持牌人的董事、最終擁有人或合夥人 (打擊洗錢條例第 35(1), 36(1)及37(1)條 ) 加入另一處所經營金錢服務或在任何 特定處所經營 金錢服務 (打擊洗錢條例第 38(1)及39(1)條 ) 5 5 具報詳情改變 持牌人須在自改變發生之日起計 一個月內藉書面 向關長 具報有關改變 6 向關長具報以下詳情改變 (I) • 改變  業務/法團名稱的金錢服務業務的性 質  主要(通訊)地址  聯絡資料  營業處所資料  營業處所的電話及傳真號碼  在營業處所經營的 其他業務的資料  用以經營 金錢服務業務的銀行帳戶 7 向關長具報以下詳情改變 (II) 改變 住宅營業處所的佔用人 獨資經營者 /合夥人 /董事 /最終擁 有人的詳情 合夥人 /董事 /最終擁有人 獨資經營者 /合夥人 /董事 /最終擁 有人的「適當人選」身分 • [打擊洗錢條例第 40(1)條 ] 8 停止經營金錢服務  持牌人須  在停業日 期前 ，藉書面向關長具報該意向及停業日 期 ；及  在自停業日期起計的7日內 ，將該牌照 交回關長， 以作取消或修訂 [打擊洗錢條例第 41(1)條 ] 9 牌照在以下情況下即不再有效 該持牌人屬個人，而該名個人去世； 該持牌人屬合夥，而該合夥解散；或 該持牌人屬法團， 而該法團開始清盤。 [打擊洗錢條例第 42條 ]