2011年国家基本公共卫生服务项目考核--现场考核指标.DOC

PAGE \* MERGEFORMAT 7 PAGE \* MERGEFORMAT 6 附件：2012年度国家基本公共卫生服务项目考核指标体系 一、现场抽查考核指标（单独计分为100分，占总分中的70分） 考核对象：各市、县卫生行政部门、财政部门，基层医疗卫生机构 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 数据资料来源 1.组织管理（10分） 1.1 制度建设（3分） 1.1.1 政策制定（2分） 制定或转发本地区基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范，绩效考核办法以及资金管理制度等。 市、县（区）卫生行政部门提供的有关文件资料。 1.1.2管理机构和人员设置 （1分） 市、县（区）卫生行政部门设立专/兼职管理机构或人员，行使项目管理职能，开展项目组织管理各项工作。 市、县（区）卫生行政部门制定或转发上级部门的专兼职管理机构和人员设置、职责的有关文件、工作记录和资料。 1.2管理和考核（5分） 1.2.1 人员培训 市、县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构或相关人员进行基本公共卫生服务项目培训。 市、县（区）卫生行政部门提供的培训通知、培训记录和资料。 1.2.2 绩效考核 根据属地管理、分级考核原则，县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构的全面绩效考核。 县（区）卫生行政部门提供的绩效考核报告、考核结果、考核记录、考核结果应用的相关文件和财务凭证。 1.组织管理（10分） 1.2管理和考核（5分） 1.2.3 日常管理 县（区）卫生行政部门组织安排有关机构或专家对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的情况，以及县（区）卫生行政部门对基层医疗卫生机构进行信息报告管理等情况。 县（区）卫生行政部门提供的对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的报告和记录，有关信息和数据报告资料。 1.2.4协作机制 疾病控制、妇幼保健、卫生监督等专业公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导，参与基本公共卫生服务项目督导考核、人员培训等。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对承担基本公共卫生服务的村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核。 专业公共卫生机构提供业务指导、参与督导考核的记录和相关资料。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核的工作记录和相关资料。 1.3 信息化建设（2分） 1.3.1 信息系统建设（2分） 核查基层医疗卫生机构建立以健康档案为基础的信息系统，实现居民健康档案录入、基本公共卫生服务信息录入。 基层医疗卫生系统以健康档案为基础的信息系统。 2.资金管理（20分） 2.1 资金筹集（2分） 2.1.1 人均补助经费落实情况（2分） 截至2012年12月31日，中央、省、市、县各级落实项目资金是否达到 查看2012年省、市、县各级资金分配文件，核实被考核县（区）居民的人均补助经费是否达到25元。 2.2 资金拨付（6分） 2.2.1 预拨资金拨付及时性（2分） 2012年度项目预拨资金自省级级下达起，至基层医疗卫生机构到账的周期。如果市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付和到账时间。 查看2012年省、市、县各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。 2.资金管理（20分） 2.2 资金拨付(6分) 2.2.2 资金分配情况（2分） 核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关用途的现象，即存在不合理分配资金的现象。 2012年县（区）银行拨款单。 2.2.3 资金到位率（2分） 核实截至2012年12月31日 注：资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。 2012年县（区）资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）和银行拨款单。 2.3 资金支出情况 （6分） 2.3.1 村卫生室补偿情况 (2分) 核实截至2012 基层医疗卫生机构专项支出明细账。 2.3.2 资金支出率（2分） 核实自2012年1月1日至2012年12月31日 基层医疗卫生机构专项支出明细账。 2.3.3 支出合规率（3分） 2011年1月1日至2012年12月31日期间，基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象。包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依据不充分等。资金支出合规率=1-抽查的违规资金总额／抽查资金总额 项目支出记账凭证和原始凭证。每个考核对象各抽不少于30份项目支出的记账凭证及原始凭证（原则上凭证抽取应尽量平均在不同月份，如凭证少于30份，则全部抽取）。 2.4 财务管理情况 （6分） 2.4.1 专项核算（2分） 基层医疗卫生机构是否对项目资金进行专项核算。 账簿设置和记账凭证。 2.4.2 财务数据准确性（2分） 核实各基层机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率