青岛辖区拟上公司辅导和保荐工作监管指引.docVIP

PAGE PAGE 50 青岛辖区拟上市公司辅导与保荐工作监管指引 第一章 总 则 第一条 为提高辖区首次公开发行股票辅导工作质量，促进辖区拟上市公司提高规范运作及公司治理水平，从源头保证上市公司质量，根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）及《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）等规定，结合辖区实际情况，特制定本监管指引。 第二条 辅导与保荐工作监管采取执业信息报备、辅导备案监管、辅导过程监管、辅导验收监管与保荐工作持续监管相结合的方式，监管重点是辅导及保荐机构在对辖区拟上市公司辅导、保荐及持续督导过程中勤勉尽责义务的履行情况。 第三条 辅导监管对象为辖区拟首次公开发行股票的股份有限公司（含已在境外上市又回归国内申请发行上市的公司）及其聘用的辅导及保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等相关中介机构。 第二章 执业信息报备 第四条 为青岛辖区首次公开发行股票公司提供改制、辅导及保荐服务的中介机构，应向青岛证监局报送以下资料： （一）《辅导及保荐机构基本情况表》（见附件1）、《辅导及保荐机构执业动态信息登记表》（见附件2）； （二）《主板及中小板上市后备资源基本情况表》（见附件3）、《创业