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廉洁风险防控管理信息系统研究与实现 　　【摘 要】随着国家综合实力不断增强，各行各业已经步入了信息化快车道，昆明供电局已实现了全面业务的信息化。在廉洁风险管理领域，为实现廉洁风险管理由事后问责向事前警示、教育培训转变；实现从人为管控到系统自动管控的转变过程，本文从廉洁风险的产生的背景、建设理论出发，首先，阐述信息系统建设的目标和建设理论基础原理；其次，研究建立信息系统的理论模型以及系统建设各个功能模块描述；第三，再从信息系统在招投标业务（投标、开标、评标）等环节的运用，举例说明了在相关业务系统中廉洁风险监控的过程，为后续系统在其他业务系统的监控运用奠定基础。最后从科技手段角度明确了廉洁风险防控管理信息系统在供电局的建设与运用优势。 　　【关键词】廉洁 风险 防控 信息系统 　　1研究项目背景 　　面对日益增多的各种违法违纪现象，世界范围内许多国家在廉洁风险防控方面均建立了较为完善的制度体系。宏观来看，注重风险预防和控制已成为主要的应对举措，其主要做法是：一是坚持预防腐败的针对性。加强对重点对象、重点内容、重点部门和重点行业以及重点环节的预防；二是突出预防机制的科学性。主要包括高层协调机制、国际合作机制、廉洁评估机制、合理薪酬机制、信息公开机制、社会参与机制等；三是突出预防方法的综合性。主要是严密法网、开展教育、吸收公众参与、开展舆论监督、实行财产申报、利用科技手段等。 　　2013年，基于南方电网公司全面风险管理思路，根据云南电网公司的具体要求，昆明供电局从业务领域、关键岗位入手积极开展反腐倡廉的建设工作，全面排查廉洁风险、评估风险等级、完善业务流程、构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制，形成全局积极参与反腐败斗争的大环境。昆明供电局将廉洁纳入创先指标，建设局级廉洁风险防控平台的重要性和迫切性日益凸显。 　　2建设目的 　　2.1实现风险“全过程”管理 　　风险生命周期分为前期预防、中期监控、后期处置三个大环节，虽然这三个节点在日常工作中的人工交接比较紧密，但阶段间的流程、数据的准确性、及时性、便捷性都存在的较大信息割裂情况，致使风险管理不及时，不到位，不准确，造成整个廉洁风险管理工作难以达到预期效果。如图1。 　　在风险全生命周期管理中，信息化平台的建设起到承前启后的纽带作用，通过现代化、科学化的风险管理有效提升各阶段业务流程的衔接以及风险管理业务的管控细度，将风险管理的各阶段业务处理进行有效衔接、实现数据共享，实现对风险全面、合理、有效的控制。 　　2.2提供“辅助决策支持”应用 　　系统根据风险识别、评估、控制、跟踪、处理、分析等多个业务范围的数据收集、汇总进行维度、全视角的挖掘分析，获取有价值的各类报表、经验数据从而及时发现风险、调整策略、修订标准规范。通过集中的综合统计分析，掌握廉情信息。通过掌握风险动态，对风险进行有效的监督和控制。通过系统的建设，让领导了解各业务领域的风险信息，领导决策时会更加具体到位。 　　3建设理论 　　3.1蝴蝶结模型 　　蝴蝶结模型最早应用在1972年的帝国化学公司。在以后的实践中主要应用在风险管理中，用于风险因素和风险后果的分析，分析风险预控措施，并分派到不同的组织进行执行。目前，蝴蝶结模型已普遍应用在风险管理中，用于风险因素和风险后果的分析，根据风险管理现状制定风险预控措施，根据职责分工，分派到不同的组织执行风险防控任务，形成由管理层级、业务领域、职责权限构成的风险防控网络。 　　3.2风险矩阵 　　风险矩阵工具是在风险识别的基础上，对风险发生的程度做进一步评价和计量。廉洁风险的传统评估手段主要是定性评估，容易导致评估方法操作性不强、评估结果科学性不高。公司将风险因素的特征量进行提炼，按照风险严重程度、发生概率对各个特征量加以量化，结合传统定性评估的优势方面，形成了可量化、可操作、可比对的定量与定性相结合的评估方式。 　　计算公式：业务风险的大小=业务风险发生的概率×该业务风险发生的后果。 　　3.3德尔菲法 　　德尔菲法主要针对所要评估的问题，征得专家的意见之后，将专家打分结果进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见、再集中、再反馈，直至得到趋于一致的意见。 　　4建设模型 　　系统风险识别点基于关键维度分析以及线性回归的廉洁风险值计算模型。 　　（1）科学、准确的风险值计算模型，可以将定性的廉洁风险态势量化，为纪检监察干部准确评估风险，采取有针对性的防范措施，提供数据支撑。本系统主要采用理论性分析推导和基于统计规律的经验数据归纳总结两种方式，来测算风险实体的风险值大小，使不同的风险实体类型，如个人、岗位、单位、业务流程，在风险值计算上，能达到量纲上的统一。 　　（2）PBC关键维度分析法：将