上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事2011年度述职报告.PDFVIP

上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 20 11 年度述职报告 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，在2011 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规 定》、《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关法律、法规、规章 的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及 时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公 司2011 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护 了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据 中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 和公司章程有关要求，现将 2011 年度履行独立董事职责情况向各位 股东述职如下： 一、2011 年度出席董事会及股东大会会议情况 2011 年度公司共召开了11 次董事会会议，我应出席会议11 次， 亲自出席 11 次； 2011 年度公司共召开了 3 次股东大会，本人亲自 出席1 次。 2011 年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观 谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议 之前，获取作出决议所需要的资料和信息，在会议上，我认真审议每 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 20 11 年度述职报告 个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到 了积极的作用。 二、发表独立意见的情况 1、2011 年1 月12 日，根据法律、法规和公司章程的有关规定， 我作为公司独立董事对《关于改聘公司年度审计机构的议案》发表如 下独立意见： 董事会在审议《关于改聘公司年度审计机构的议案》前, 已经取 得了本人的认可。根据北京兴华会计师事务所有限责任公司《关于年 度审计机构变更函》，公司原聘立信中联闽都会计师事务所有限公司 中从事公司审计的团队已于2010 年底转入北京兴华会计师事务所有 限责任公司下属福建分公司。北京兴华会计师事务所有限责任公司具 备证券业从业资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司财务报告审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行 审计。 鉴于上述事实，我认为公司本次改聘年度审计机构事宜，符合相 关法律、法规和《公司章程》的有关规定，没有损害公司和中小股东 利益，有利于公司后续年度审计工作的顺利开展，同意改聘北京兴华 会计师事务所有限责任公司为公司年度审计机构，聘期为自公司股东 大会批准之日起壹年，并将本议案提交公司2011 年第一次临时股东 大会审议。 2 、2011 年2 月20 日，我作为独立董事对公司第一届董事会第 十五次会议相关事项和公司2010 年度相关事项发表如下独立意见： （1）关于公司《2010 年度利润分配和资本公积金转增股本的预 案》的独立意见 经认真审议公司《2010 年度利润分配和资本公积金转增股本的 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 20 11 年度述职报告 预案》，我们认为该利润分配和资本公积转增股本预案符合公司目前 实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意《公司2010 年度 利润分配和资本公积转增股本的预案》，并同意提交公司股东大会审 议。 （2 ）关于公司《2010 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 经核查，公司现行内部控制体系和控制制度己基本建立健全，能 够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的 财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国 家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部 控制制度制订以来，公司对关联交易、对外担保、募集资金使用、重 大投资、信