泰豪科技股份有限公司有关公司治理自查报告和整改计划.PDFVIP

泰豪科技股份有限公司 关于公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示 公司治理方面存在有待改进的方面 1、相关治理细则有待修订：公司原《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和 《总裁工作条例》有待根据新的证券法规和《公司章程》及时进行修改。 2、信息披露制度有待完善：公司原《信息披露制度》有待修订，并根据要求制 定《重大信息内部报告制度》，以强化重大事件的信息披露。 3、独立董事制度有待规范：公司《独立董事制度》内容较过简单有待完善，独 立董事年度述职工作有待加强。 4、股东和董事、监事、高管持股行为有待规范：随着公司限售流通股的解禁， 以及董事、监事和高级管理人员持有本公司股份，相关持股行为有待规范，急需制 定公司内部关于股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的相关 管理办法。 5、董事会专门委员会的建设有待加强：公司董事会于2005年底设立了薪酬与 考核委员会和审计委员会，尚未设立提名委员会、投资战略委员会。因设立时间较 短，监督和咨询的作用有待进一步强化。 二、公司治理概况 1、公司基本情况、股东状况 本公司系于1999年12月由清华同方股份有限公司（现更名为同方股份有限公 司，以下简称“同方股份”）、江西清华科技集团有限公司（现更名为泰豪集团有限 公司，以下简称“泰豪集团”）等六家公司发起设立。2002年6月首次公开发行4,000 万股人民币普通股（A），并于2002年7月3 日在上海证券交易所上市。股票简称： 泰豪科技，股票代码：600590。 截止本报告日，公司股权结构如下： 数量(股) 比例(%) 一、有限售条件股份 77,523,237 39.49 其中：同方股份有限公司 38,242,164 泰豪集团有限公司 34,660,423 江西康富投资管理有限公司 4,620,650 二、无限售条件流通股份 118,807,173 60.51 合计 196,330,410 100 2、公司规范运作情况 （1）公司章程 公司已经严格按照中国证监会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》对 《公司章程》进行了全面修订，并经2006年6月29日的 2006年年度股东大会审议 通过。 （2）股东大会 1 公司股东大会的召集、召开程序、通知时间、授权委托均符合《上海证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等的相关规定，并经 过律师见证，出具了相关《法律意见书》；公司股东大会的议程和提案均按照规定于 会议召开前在交易所网站提前公示，会议对提案的审议均符合程序，能够确保中小 股东的话语权；公司股东大会会议记录完整、保存安全；会议决议公告均能充分、 及时在中国证监会指定的网站和报刊披露。 （3）董事会 公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会专门委员会工作细 则》等相关内部工作规则和制度，能确保董事会的规范运行。董事会的构成、董事 的任职资格均符合法律法规的相关规定。任免程序合法。 公司董事在任职期间均能按照法律法规和《公司章程》的规定勤勉尽责，积极 参加董事会，认真审议会议提案，为公司对外投资、并购重组、对外担保、关联交 易等重大事项进行审慎决策，确保公司规范运营。