基金风险揭示书尊敬投资者.PDFVIP

基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但 同时也面临着投资风险。您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭 示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存 在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资 决策。 根据有关法律法规，基金管理人[上海鸿凯投资有限公司]及投资者分别作出 批注 [zhangzb1]: 补充管理人名字 如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以 下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和 私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可； 不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售 机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认 知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、 回访确认的制度安排（如有）以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于： （一）特殊风险揭示 1、本基金合同是基于中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引 1 号》（契约型 私募基金合同内容与格式指引）而制定的，管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以 及增加了其他内容，导致基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。 1 2、基金管理人可以委托在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业 协会会员的机构（以下简称代销机构）募集本基金，代销机构可能存在违法违规地公开宣传 基金产品、虚假宣传基金产品、以保本保收益引诱投资者购买基金产品导致基金投资者合法 权益受损的风险。 3、基金管理人将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给招商证券股份有限 公司办理，因外包机构经营风险、技术系统故障、操作失误等，可能使得外包事项发生差错， 给本基金运营带来风险。 4、基金管理人在基金募集完毕后20 个工作日内向中国基金业协会办理基金备案手续。 基金因未在中国基金业协会履行登记备案手续导致基金财产不能进行投资运作的风险。 （二）一般风险揭示 1、资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 本基金属于高风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力为进取型的合格投资者。 2、基金运营风险 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者 承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。 3、流动性风险 在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。 在单个开放日发生巨额赎回时，基金管理人依据基金合同的约定可能采取部分顺延赎回 的操作（部分顺延赎回份额的赎回资金以下一开放日基金份额净值为基础，与申请赎回开放 日基金份额净值可能存在较大差异），赎回申请投资者因此面临不能按时足额获得赎回款项 的风险。 根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托 资金不能按期退出等风险。 4、募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法 成立的风险。 基金管理人的责任承担方式： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 （2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项， 并加计银行同期存款利息。 5、税收风险 契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化， 投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。 6、其他风险 包括但不限于法律与