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江苏竹辉律师事务所 集合票据法律意见书 江苏竹辉律师事务所 关于 苏高新“科技型”中小企业 2012 年度第一期集合票据的 法律意见书 江苏竹辉律师事务所 2012 年5 月 江苏竹辉律师事务所 集合票据法律意见书 江苏竹辉律师事务所关于苏高新“科技型”中小企业 2012 年度第一期集合票据的法律意见书 根据江苏竹辉律师事务所（以下称“本所”）与中核苏阀科技实业股份有限 公司、苏州新长光热能科技有限公司、苏州诚河清洁设备有限公司、苏州旭光聚 合物有限公司、苏州轴承厂有限公司（以下合称“联合发行人”；就其中的任一 家公司，称“发行人”或“公司”）签订的《关于发行苏高新“科技型”中小企 业2012 年度第一期集合票据之专项法律服务协议》，本所作为联合发行人发行“苏 高新‘科技型’中小企业 2012 年度第一期集合票据”（下称“本期集合票据”） 聘请的专项法律顾问，指派李国兴律师、汤敏律师作为经办律师（以下称“本所 律师”），对本期集合票据的发行及相关问题出具法律意见书。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华 人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国担保法》、中国人民银行颁 布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办 法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下称“交易商协会”）制定的《银行间债 券市场中小非金融企业集合票据业务指引》（以下称“《集合票据业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下称“《发行注册 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽 职调查指引》（以下称“《尽职调查指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》（以下称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具持有人会议规程》（以下称“《持有人会议规程》”）等自律性 文件（含修订，以下合称“《自律文件》”）等相关规定，本所律师查阅了本所认 为出具法律意见书所应查阅的文件和资料（包括联合发行人的主体资格、有关的 授权与批准、本期集合票据发行的实质条件以及向交易商协会提交的发行注册、 备案文件等），并就相关问题向各发行人的管理人员作了必要的询问与调查。 本所律师根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实，并依据我国现 行有效的法律、 法规和中国人民银行的有关规定发表法律意见，并不对信用评级、 财务、审计等专业事项发表意见。本所律师对审计结论、财务数据、信用评级结 论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明 示或默示的保证。 各发行人已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的原始材料、副本 江苏竹辉律师事务所 集合票据法律意见书 材料以及其他文件资料。各发行人保证上述文件资料真实、准确、完整，且无隐 瞒、虚假或误导之处；文件上所有签字或印章真实，复印件与原件一致。 本所律师基于对联合发行人发行本期集合票据所涉及的有关事实的了解，及 对有关法律、法规和规定的理解，出具本法律意见书。对于与本法律意见书至关 重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师基于有关政府部门、各发行人 或者其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本期集 合票据发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了核查验证。本所律师保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意