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浅谈我国外资并购国家安全审查制度构建 　　[摘 要]美国已建立了较为完善的法律制度来规制外资并购，而在我国的立法中，外资并购国家安全审查只作了一些原则性的规定，并没有建立起相关的制度。本文将在考察美国对外资并购国家安全审查制度的基础上，提出构建我国外资并购国家审查制度的建议。 　　[关键词l外资并购：国家安全审查 　　中图分类号：F239.67 　　文献标识码：A 　　文章编号：1009-8283(2009)lO-0049-02 　　 　　根据贸发会议发布的2008年《世界投资报告》显示，全球跨境并购仍然是2007年吸收FDI增长的主要原因。跨境并购交易的价值达16.370亿美元，比2000年高峰时增长了21％。但其对于中国政府与人民的警觉性的提高还是从凯雷并购徐工、达能并购娃哈哈、高盛并购红狮水泥等并购大案的出现开始的，我们非常有必要对外资并购国家安全审查制度进行系统的研究与规范。 　　 　　1美国国家安全审查制度概况 　　 　　美国是世界上最早对外资并购进行规制的国家之一，在一定的经济背景和现实需要下，美国开始了建立相对成熟完善的外资井购国家安全审查制度旅程：1950年《国防产品法》；1975年《行政命令11858》，成立美国外国投资委员会，专门负责监控外国投资对美国的影响；1988年埃克森一佛罗里奥法案》，成为美国规制外资并购、保护国家安全的基本法；1989年《外国人合并、收购和接管规定》，专门对美国的外资并购国家安全审查制度进行了实体和程序方面的具体规定：如Exo一一nFloroi条款中规定的审查对象一“外国人对美国人的收购、合并或接管”一的具体含义，国家安全审查中申报／通报、初审、调查和总统决定各个阶段的详细程序等；2007年《外国投资与国家安全法》；2008年4月23日。美国财政部又公布了《关于外国在美国并购的有关规定(草案)》，将进一步强化其对国家安全的规制。 　　 　　2美国国家安全审查制度的实体规范 　　 　　2.1审查对象 　　美国外资并购国家安全审查制度把审查对象设定在“任何外国人对美国人的收购、合并或接管”上。其中“外国人”、“美国人”和“收购、合并或接管”是核心内容： 　　人指的是“任何自然人或实体”，而实体则包括“任何分支机构、合伙、联合集团、联合、地产、信托、公司、公司的部门、商业企业、或任何其他的组织(无论是否根据任何帅l的法律而设立)以及任何政府(包括外国政府、美国政府、州政府或地区政府及其任何机构、公司、金融机构或其他实体或设施，包括政府资助的机构)”。 　并购方――外国人 　外国人包括外国自然人和外国实体，对于外国自然人，采用的是国籍标准；而对于外国实体，Exon―Florio条款采用的是控制标准，即“外国利益实施或可以实施控制的任何实体”。 　被并购方――美国人 　国家安全审查在界定美国人时，考察该实体在卅际贸易中的商业活动。从实际来看，该规定对“美国人”是进行了扩大化的定义，从国家监管的角度来说，也是试图尽可能将所有可能影响到美国商业经济活动的实体都归人到调整监管的范围中来，这也符合国家动用公权力对可能影响到国家安全公共利益的商业活动进行全面监管的利益要求。 　　 　　2.2审查标准 　　Exon―Florio条款中明确对外资并购国家安全审查提出了两条标准： 　　总统有“可信的证据证明实施控制的外国利益有损害国家安全的胁”；其中“控制”是核心概念。“控制”是指“确定、命令(direet)或决定影响一个实体的事务的权利”。 　总统无法根据其他法律规定(Exo一一nFlomi和lEE以除外)来适当、恰当地维护国家安全。其中“国家安全”是核心定义。对于何谓“国家安全”，美国外资并购国家安全审查制度并未给出定义。CFIUS认为----对“国家安全”的明确界定会不适当地削减总统保护国家安全的广泛权限。 　　在美国《埃克森罗里奥法案》确定了外资是否影响“国家安全”的参考标准：投资或并购直接涉及国防生产；是否与国防需要的国家产能和设施相关；是否属于对美国安全潜在威胁的国内工商业活动及其产能和设施；是否涉及向受美出口控制国家出售军用品、设备、技术；是否对美技术国际领先地位有潜在的影响。在《2007年外国投资和国家安全法》对外资并购涉及的国家安全问题给予了全新的诠释。除了传统的国防安全外还包括“重要基础设施”，是指在具体受管辖范畴内，属于被外国投资所控制公司，且对美国至关重要的实际或虚拟的系统或资产，而此类系统或资产如被破坏或摧毁将危及美国国家安全。 　　 　　3美国外资并购国家安全审查制度的程序规范 　　 　　3.1审查机关 　　1988年，美国总统布什正式指定美国外国投资管理委员会(Conu，nitteeon Foreign lnvestmen