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国信投行内核介纱葱萝版
第一部分 健全独立监控体系第二部分 制订尽调工作总表第三部分 规范现场工作过程第四部分 完善客户选择机制第五部分 提升客户服务质量第六部分 创新制度执行机制目录 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 专项治理概况前 言Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.前 言国信证券严格按照深圳证监局关于专项治理工作的各项要求，有序推动投行专项治理各项工作，在自查过程中对145个IPO及再融资项目进行了自查国信证券在整改阶段，一方面以培育“责任、专业、品位”的投行文化为导向，落实“受教育”的工作要求，在项目组、业务部门、公司层面开展了检讨工作；另一方面以为资本市场保荐“合格的上市公司产品”为目标，从而确保投行业务合法合规、审慎选择发行人、审慎专业判断、确保工作文件质量等方面落实“建机制”各项工作要求，对制度、机构、系统进行调整完善 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.健全独立监控体系第一部分Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.—— 实现内控部门对投行业务的独立监控一、健全独立监控体系 在专项治理过程中关注到，公司合规、稽核对投行的监控分工不清晰，监管职责与风控有所重叠。 本次整改中，在制度层面做了以下调整，实现了对投行业务全过程的独立监控。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、健全独立监控体系新制订《投行业务合规管理办法》，由公司合规管理总部对利益冲突、信息隔离、人员资格管理、反洗钱等事项实施合规检查，加强对投行业务的“事前”监控，确保合法合规制订和修订《投行业务管理办法》和《投行业务风险管理办法》，由公司风险监管总部负责对公司投行业务立项、辅导、内核、在会审核、发行承销、持续督导等全过程进行独立的风险监控和处置，对投行业务风险实行“事中”管理新制订《投行业务稽核审计管理办法》，由公司监察稽核总部负责对投行业务各项制度的设计和实施进行内部专项稽核审计，强化对投行业务“事后”检查和问责Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、健全独立监控体系Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、健全独立监控体系Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.制订尽调工作总表第二部分Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.—— 切实落实尽职调查职责 二、制订尽调工作总表 在专项治理过程中发现，各阶段尽职调查工作不衔接，工作结论与工作底稿有时不对应，上报后阶段尽职调查工作不持续，公司对尽职调查工作是否到位难以完全把握等问题。在此次整改中，我们修订了《尽职调查业务规范》，设计了尽职调查工作总表，切实落实尽职调查职责Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profi
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