etf股票换购攻略419.pptx

ETF换购 （一）寻找换购对象 1、营业部导出持有沪深300成份股的客户名单，持有1000股以下的客户不统计在内； 2、将客户持有的个股与沪深300指数进行叠加，走势弱于指数的重点标记； 3、重点关注持有个股数量多的客户。（持有5个以上股票的客户比仅持有1只成分股的客户，更需要换购） ETF换购 （二）激发客户兴趣 做好客户持仓分析，与客户约谈。分析包括： A、其个股走势与沪深300走势对比 B、近两年客户操作收益分析，与指数基金收益对比 以上内容应做成换购建议书（A4） 另外打印郭树清主席讲话内容 ，加深客户印象 ETF换购 ETF换购 ETF换购 激发客户兴趣——客户角度 给客户展示其持有个股与沪深指数的走势对比，重点指出其跌得比指数多，涨得比指数少。 充分理解客户“不忍割肉”的心理，提出换购不割肉也可早日解套，持有原来股票解套可能遥遥无期。 持有的股票走势不好，烂股票换成平均水平，力争吃上“大锅饭”。 认购期对老客户实行优惠，换购没有任何费用，上市以后卖出也没有印花税。 ETF换购 激发客户兴趣——政策角度 郭主席上台之后关爱投资者 沪深300已面临罕见的投资机会，年化收益已经可达8% 中国股市20多年来证监会唯一的一次背书，前无古人 RQFII500亿元只能投资于ETF,地方社保资金随时可以入市，后续资金强大 ETF换购 激发客户兴趣——投资理念角度 股神巴菲特从来不推荐股票，唯一推荐的就是指数基金 ETF在风险较低、相对安全的基础上去争取尽可能大的收益。 ETF换购 （三）促成技巧 对客户的持仓进行“打压”，突出其走势比指数差。 给客户想象空间，突出政策市，跟党走，重复郭主席讲话。 上交所铜牛“破牢而出”，让客户明白管理层的意图。 提出资产配置概念，建议客户先进行部分仓位的换购尝试，让客户比较体会换仓和不换仓的差异，便于我们的后续服务 。 ETF换购 注意事项： 按照交易所和认购规则，客户的换购申请均按发行期最后一日的成交均价确认。受ETF发行募集规模和成分股流动性影响，有可能出现客户换购申请不能完全成功的情况，即按比例换购的情况。 因此，营业部若有大小非、个人流通股等的大额换购申请，请尽早将换购意向报到我部，以便我们与基金公司了解，换购成功的可能性，帮助营业部最大程度做好换购组织。 ETF网上现金认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单