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大庆石油发展集团 投资管理制度（建议稿） 北大纵横管理咨询公司 二零零二年七月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _To第一章 总则 PAGEREF _To\h 1 HYPERLINK \l _To第二章 投资组织管理 PAGEREF _To\h 1 HYPERLINK \l _To第三章 对外投资管理 PAGEREF _To\h 2 HYPERLINK \l _To第四章 对外投资资产产权界定及其管理 PAGEREF _To\h 8 HYPERLINK \l _To第五章 内部投资管理 PAGEREF _To\h 9 HYPERLINK \l _To第六章 投资效果评估 PAGEREF _To\h 13 HYPERLINK \l _To第七章 附则 PAGEREF _To\h 15 总则 适用范围 本制度适用于集团公司、集团公司所属全资子公司及其所属公司（所属企业指该公司对其有50%以上股权或具有实际控制权的公司，以下同）, 均执行本制度。 集团公司所属控股公司及其所属公司的投资管理，可供参照执行。 目的 为了规范集团投资行为，维护集团公司投资权益，提高资效益，实现投资资本保值增值，规避相应投资风险，根据《公司法》、《企业财务通则》等有关法律法规的要求，制定了本制度。 原则 短期收益与长期收益相结合的原则； 投资收益最大化原则； 进行系统的投资分析论证，合理规避风险性原则； 集体决策，层层审批制原则 按一定额度分级授权性原则 术语解释或概念界定 对外投资即为按照国家有关政策和法规，集团系统内的法人用货币资金、有价证券，房屋、设备、存货等实物资产和土地使用权、专有技术、专利技术、商标使用权等无形资产以及其他资本形式，对集团系统法人之外的自然人、法人所进行的投资。 内部投资是指，集团系统内部法人以资本金以及其他资本的投资形式在本单位内部所进行的投资，以及集团所属法人之间所进行的投资。 投资组织管理 投资决策机构 在集团公司成立战略与投资委员会，负责对集团公司范围的重大投资决策。 战略与投资委员会成员由集团公司总经理、副总经理、内部专家、外聘专家（其中须有三分之一以上的独立外聘专家成员）、战略规划部长（可以列席参加）等人员组成，其中战略规划部部长为战略与投资委员会秘书长，负责召集有关人员开会，记录和整理会议纪要。 第六条 战略与投资委员会主要职责 （一）研究集团公司投资总体规划，审议集团公司年度投资计划； （二）审议有关管理方法及年度投资总结报告； （三）研究涉及投资管理、经营中的重大问题； （四）评定外派人选资格，推荐外派董事、经理人员； 第七条 战略规划部主要职责 战略规划部是承担集团公司关于战略发展与投资管理职能的办事机构。其中负责集团公司系统的投资管理日常工作，其主要职责是： （一）策划、拟定集团公司的投资管理体制和制度； （二）拟定集团公司资本投资总体规划、年度资本投资计划。 （三）负责向集团公司战略与投资委员会、总经理提交集团公司投资可行性报告和投资顾问意见； （四）负责审定全资子公司、控股子公司产业投资、股权投资项目及其所涉及到的法律文件，如合同、协议等； （五）草拟集团公司年度投资总结报告 对外投资管理 第八条 对外投资责任 集团公司所属企业（50%以上的控股公司、分公司、全资子公司等）的对外投资对受资的自然人、法人承担有限责任。 第九条 对外投资管理范围 集团公司以资本金以及其他资金的对外投资形式进行对外投资的全部活动，即包括资本投入、对外投资经营、对外投资管理、获取收益在内的对外投资活动全过程实行管理。 第十条 对外投资方式 （一）集团公司及其所属各全资子公司及其所属企业，各控股公司及其所属企业所作的直接对外投资； （二）集团公司通过其所属各全资子公司及其所属企业，各控股公司及其所属企业所作的间接对外投资； （三）集团公司通过其他对外投资主体所作的间接对外投资； （四）集团公司接受其他对外投资主体委托代理的对外投资 （五）集团公司以及所属各全资子公司及其所属企业，各控股公司及其所属企业对第三方自然人、法人的股权、资产所进行的股权投资和产业项目投资； （六）短期投资。指购买企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 第十一条 对外投资审批权限 集团公司对外投资管理采取分级管理制，即根据集团公司对外投资额度的大小实行授