中国人民人寿保险股份有限公司关于认购人保鑫利回报债券型.PDFVIP

人保寿险临时信息披露报告（2018 年第 28 号）（资金运用 关联交易 重大关联交易） 中国人民人寿保险股份有限公司 关于认购人保鑫利回报债券型证券投资基 金关联交易的信息披露公告 根据原中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第 1号：关联交易》及相关规定，现将“关于认购人保鑫利回 报债券型证券投资基金”关联交易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险” 或 “本公司”）于2018年8月3日认购由中国人保资产管理有 限公司（以下简称 “人保资产”）公开募集的“人保鑫利回 报债券型证券投资基金”（以下简称 “该基金”），认购金 额为人民币150,000,000.00元。该基金于2018年8月9日获得 中国证监会书面确认正式成立。该基金无固定期限，基金规 模不设上限。 （二）交易标的基本情况 该基金由人保资产作为基金管理人公开募集成立，基金 的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、 可转债、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、政府支 持机构债券、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工 具等金融工具，国内依法发行上市的股票（包括中小板、创 业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 该基金投资于债券比例不低于基金资产的80%。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 人保寿险与人保资产为以股权关系为基础的关联方，二 者共同的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司（以下 简称“人保集团”）。 （二）关联方基本情况 成立时间：2003年7月 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：管理运用自有资金，受托或委托资产管理业 务，与资产管理业务相关的咨询业务，公开募集证券投资基 金管理业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。 注册资本：12.98亿元。 公司营业执照号为（三证合一）：913100007109314916。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 该基金分设A和C两类基金份额，A类基金份额在投资者 认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时收取赎回费， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金份额在 投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但在赎回时收 取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售服务费。本公司 认购该基金的A类基金份额。 A类基金份额认购金额超过500万元，认购费为每笔1000 元。该基金的赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递 减，对持续持有期限少于7日的份额，赎回费率为1.50%；对 持续持有期限大于等于7日、小于30日的份额，赎回费率为 0.50%；对持续持有期限大于等于30日、小于90日的份额， 赎回费率为0.20%；对持续持有期限大于等于90日的份额， 不收取赎回费。 该基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费 率计提；该基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的 年费率计提；管理费与托管费均每日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。 该基金采用“未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 （二）定价依据 该基金的净值根据该基金所持仓各类资产的市场公允 价值计算得到。该基金的费率定价参考了市场上同类型的产 品定价，该基金的受托管理费率处于合理区间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该基金采用“未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 该基金分设A和C两类基金份额，A类基金份额在投资者 认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时收取赎回费， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金份额在 投资者认购、申购时不收取认购、