海天味业股票上公告书.pdfVIP

股票简称：海天味业 股票代码：603288 佛山市海天调味食品股份有限公司 （广东省佛山市文沙路 16 号） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 特别提示 本公司股票将于2014 年2 月11 日在上海证券交易所上市。根据统计，2009 年至2012 年，对于在沪市新股上市首日买入金额在10 万元以下的中小投资者， 在新股上市后的第六个交易日出现亏损的账户数量占比超过50% 。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 佛山市海天调味食品股份有限公司（以下简称“海天股份”、“本公司”或 “发行人”、“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真 实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定 的承诺如下： 公司控股股东广东海天集团股份有限公司（以下简称“海天集团”）和股东 佛山市海鹏贸易发展有限公司（以下简称“佛山海鹏”）均承诺：“自公司股票上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次公开发行完成后持有 的公司股份，也不由公司回购该部分股份。” 公司实际控制人庞康、程雪、黎旭晖、黄文彪、叶燕桥、陈军阳、廖少层、 吴振兴和其他自然人股东均承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理在本次公开发行完成后持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份。” 担任公司董事、监事与高级管理人员的股东庞康、程雪、黎旭晖、黄文彪、 叶燕桥、陈军阳、文志州、王丽杰、陈伯林、张永乐、张欣均承诺：“自公司股 票上市之日起一年内，不转让本人在本次公开发行完成后持有的公司股份；本人 3 在担任公司董事、监事和/或高级管理人员期间，每年转让本人持有的公司股份 数量不超过本人持有公司股份总数的 25%，每年转让的本人持有的海天集团股 份数量不超过本人持有海天集团股份总数的 25% ；本人离职半年内，不转让本 人所持有的公司和/或海天集团股份。” 持有公司 5% 以上股份的股东海天集团和庞康承诺：“所持发行人股票在锁 定期届满后 2 年内减持的，本公司/本人每年减持的发行人股票数量不超过上年 末持有的公司股份数量的 15%，并且减持价格不低于本次发行并上市时公司股 票的发行价格（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除 息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发 行价）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收 盘价低于发行价，本公司/本人持有的公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。 本人/本公司持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后，本 人/本公司减持持有的发行人股份时，应提前将其减持意向和拟减持数量等信息 以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起3 个交 易日后，本人/本公司方可以减持发行人股份。如本人/本公司违反上述承诺或法 律强制性规定减持发行人股份的，本人/本公司承诺违规减持发行人股票所得（以 下称违规减持所得）归发行人所有，同时本人/本公司持有的剩余发行人股份的 锁定期在原锁定期届满后自动延