有关修订中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算.PDFVIP

关于修订《中国结算上海分公司非公开发 行公司债券登记结算业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步改进市场服务、提高业务办理效率，我公司对实 时逐笔全额结算（简称“RTGS”）业务进行了优化,主要包括： 一、RTGS勾单时间延长至15：50； 二、增加RTGS 日终批次交收，对于RTGS 日间实时交收（截 止15：30）未交收成功的清算记录以及在15：30-15：50间勾单 的清算记录进行RTGS 日终批次交收； 三、增加勾单模式设置功能，结算参与人可根据自身业务 需要，对备付金账户设置“自动勾单”或“手工勾单”模式； 四、为产品管理人提供RTGS清算交收情况查询功能。 为方便各市场参与主体及时了解相关优化内容，我公司修 订了《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务 指南》，对RTGS业务优化涉及的相关内容进行补充和完善。现 予发布。 同时，针对RTGS 业务优化内容，我公司一并修订了《中国结 算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》和《中国结算 上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南》，另行发布。 特此通知。 附件：中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日 附件： 中国结算上海分公司 非公开发行公司债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2017-7 3 修订说明 日期 修订内容 2014-3-7 根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修 订公司债兑付兑息相关内容。 2014-10-31 支持证券公司短期公司债券、并购重组债券新品 种，补充、修订有关内容。 2016-2-15 根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行 公司债券登记结算业务实施细则》修订有关内容； 补充了一站式服务债券发行登记办理流程；将《中 国结算上海分公司私募债券登记结算业务指南》更 名为《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登 记结算业务指南》。 2016-6-1 增加公司债券兑付兑息业务电子化申报相关内容 2016-10-17 梳理归整了非公开发行公司债券登记转让及兑付 息相关内容 2017-7-3 增加RTGS 日终交收批次、勾单模式设置功能、产品 管理人数据查询有关功能，并延长RTGS业务服务时 间。 4 本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债 券登记结算业务实施细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简 称“上交所”）挂牌转让的非公开发行的公司债券（以下简称“私募 债券”）登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、 结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及 其他登记结算相关业务规则及指南。 第一部分 发行登记和权益业务 一、 债券发行登记 非公开发行公司债券发行人在挂牌前需到本公司办理初始登记 手续。具体见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业 务指南”。 二、 债券兑付兑息、分期偿还、赎回、回售等权益业务 见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业务指 南”。 第二部分 结算 对于通过上交所固定收益证券综合电子平台达成的私募债券