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英国与其北美殖民地关系法理分析 　　摘要：以往涉及大英帝国内部宗主国与殖民地关系的研究，多为史学概述，鲜有深入的法理分析。本文通过特许状这一构建双方关系的特殊文本，结合具体史实，探讨英国与其北美殖民地关系在起源、重构和僵局阶段的法理内涵。 　　关键词：英国；北美殖民地；特许状；政治契约 　　中图分类号：D904.3 文献标志码：A 文章编号：1001-862X（2016）05-0129-006 　　从漫长的殖民史来看，英国最初建立殖民地有不同的类型，每一块殖民地都有其特殊的境遇。本文的意图不在于细致地梳理殖民地的变迁史，而是选择从构建双方关系的重要文件――特许状切入，围绕具体的史实变迁进行分析。笔者认为，英王向殖民地颁布的特许状背后隐藏着双重契约关系。一重是双方利益（权利或权力）的交换，另一重则是对双方政治关系的法理确认。这种关系在英第一帝国存续的中后期遭遇了具体治理带来的挑战，并在革命前期的僵局阶段通过双方的各自表述呈现出日趋明显的对立状态，而最后独立战争的爆发，则正式宣布二者基于特许状所构建的政治关系的彻底终结。 　　一、起源：特许状隐含的双重契约 　　关于英属北美殖民地的类型，按照起源方式，较为常见的是分为三类：公司殖民地，业主殖民地和契约殖民地。[1]在历史的发展过程中，这三种形式又有一定的变化。除彼此之间的转化外，由于英国对殖民地政策的调整，它们当中的大多数在后期转变为第四类，即皇家或王室殖民地。然而不论是公司殖民地、业主殖民地还是契约殖民地，都在建立和发展的过程中获得了王室的特许状（charter）。（1）在特许状中，英王向个人或法人团体“给予、赠与并确认”了广泛的经济特权和统治权力。并且不同于令状和委任状，这些特许状一般永久有效。可以说，特许状是英国与其北美殖民地关系的起点。[2] 　　特许状，指国王以特许证（letters patent）的形式，授予某个人或某组织特定权利或权力的正式文书。作为对价，在签发特许状的过程中，国王一般会收取一定的酬金，所以也常见到“兜售特许状”的说法。在此意义上，特许状似乎具有契约的性质。通常来说，契约是一种交易各方同时为获得更大利益而进行的基于平等地位的一种自由交易，各方因此建立起一种权利义务关系。然而国王与特许状的被签发人之间很明显并不处于“平等地位”。但广义的契约有很多类型，不平等者之间也可以订立契约，比如过去的封建契约，《大宪章》也是贵族强迫国王签署的契约。英国人似乎更喜欢或更习惯于通过契约的形式来解决某些问题。不过简单地将特许状归类为契约或任何一种其他既有的法律现象未必合适，故此笔者将根据特许状的内容以及后续的展开进行考察，跨过特许状自身性质的问题。 　　特许状作为英王赋予殖民者建立和管理殖民地特殊权利或权力的文件，事实上预设了一个前提――在这些特许状颁布之前，英王已经拥有殖民地的主权。如果这个前提不成立，那就不存在王室得以“给予、赠与和确认”殖民者权利或权力的法理基础。就像民法上的处分权，它是指按照所有人的意愿，通过某种法律行为对财产进行处置的权利，如转让、赠与等。如果处分者不是财产的所有人，那么他的处分行为效力待定。而彼时的殖民地尚未经过“劳动”的附加，洛克的财产权理论[3]无法对其进行“合法化”的辩护。（2）就算跨过财产权这一关，还有一个从财产权到主权的一跃。[4]那么英王主张拥有殖民地主权的“合法性”在哪里？彼时的欧洲殖民者将目光投向了上帝，借基督教之名给自己编制了一套“文明与野蛮”的说辞。根据当时欧洲各国奉行的神学契约原则，任何基督教王室，只要发现了为所谓异教徒和野蛮人占领的土地，即有权宣布对其拥有主权。正是这套有些荒谬的神学契约原则，构成了英王宣称对殖民地拥有主权的法理基础。[5] 　　“解决了”特许状的法理基础问题，笔者将从公司特许状、业主特许状和皇家特许状中各选取一例，共同围绕英国与其北美殖民地的关系问题进行分析。它们是1612年《第三弗吉尼亚特许状》（公司特许状）、1632年《马里兰特许状》（业主特许状）和1662年《康涅狄格特许状》（皇家特许状）。 　　上述三份特许状，分别由三位英国君主，詹姆斯一世、查理一世和查理二世，向伦敦弗吉尼亚公司、卡尔弗特、巴蒂莫尔贵族，以及康涅狄格的殖民者们，赋予了广泛的权利或权力。虽然在具体的细节上有一些不同，但这些特许状都包括了如下内容。王室向特许状的被签发者“给予、赠与并确认”“边界之内的土壤、平原、森林、湿地、湖泊、河流、海湾、海峡”，其中的鱼类，隐藏或已经被发现的矿脉、矿山、石矿，建立教堂的权利，教堂的神职推荐权，所有边界内的岛屿、土地、海洋，以及广泛的权利、司法管辖权、特许使用权、自由权、豁免权、皇家权利和暂时的免税权。此外，还有非常关键的“自由、完整和绝对的”“规定、制定和颁布法律的权力”，