如何提高内审质量(1).ppt

有效性评价/管理复查的实施（1） 评价/复查计划（或方案）的制定： 实施时间：有效性评价一年不少于一次，一般安排在公司SMS内审结束后进行，每次评价可适当确定其重点内容。 复查由总经理决定，根据需要组织进行。 计划（或方案）内容：评价/复查的目的；评价/复查组织（形式）；评价/复查的内容；评价/复查的准备工作要求；评价/复查时间安排等。 计划（或方案）经指定人员审核，总经理批准后分发给参加评价/复查会议的部门和/或人员。 有效性评价/管理复查的实施（2） 评价/复查准备： 针对评价/复查内容进行实施情况的调查和了解； 由责任部门准备专题文件或资料； 将评价/复查内容涉及的有关文件或资料分发到参加复查人员手中； 各参加评价/复查人员准备意见。 有效性评价/管理复查的实施（3） 评价/复查会议： 有效性评价会议由总经理或其指定的人员组织，管理复查会议由总经理组织； 各部门领导和有关人员参加并报告有关工作情况； 按评价/复查内容展开讨论和评价。 有效性评价/管理复查的实施（4） 评价/复查结论： 对所涉及的评价/复查内容作出结论（包括进一步调查、验证等）； 对评价/复查后改进行动提出明确要求。 有效性评价/管理复查的实施（5） 评价/复查报告： 包括评价/复查的目的和内容，参加复查的人员、日期，评价/复查的主要结论，对评价/复查后行动的要求等； 形成文件并分发至参加人员和有关部门/船舶。 有效性评价/管理复查的实施（6） 评价/复查后行动： 各有关部门对评价/复查后行动要求应制定落实措施，审定纠正措施以及实施； 检查并验证评价/复查后纠正措施的实施情况和实施效果； 保存评价/复查记录和改进记录，并把评价/复查后行动的成功经验纳入SMS文件。 * * 不符合项记录 格式 受审部门 昆仑油001 审核时间 2011.3.27 不符合序号：1 不符合陈述： 查《航海日志》和应急演习记录簿，发现该轮自2010年8月-9月未进行弃船和消防演习，不符合SOLAS公约及程序文件CX07的规定。 NSM规则条款：8.2 文件：CX07 场所：船长室 受审方确认：王丙 审核员：李甲 审核组长：张乙 性质：严重 □ 一般□ 纠正措施： 1、组织船员学习SOLAS公约第Ⅲ章和程序文件CX07。 2、按文件要求及时安排进行弃船和消防演习。 3、今后严格按规定进行应急演习。 责任人：王丙 计划完成日期：2011.4.26 审核员：李甲 是否需跟踪审核： 是□ 否□ 验证： 不符合是否关闭： 已关闭□ 未关闭□ 验证人： 不符合项记录表上应注意 ? 证据部分只是举例说明错误的地方 ? 为消除不符合项需找出根本原因 --即纠正措施不是去更改记录， --而是要调查为什么记录是错的，并根除其产生的原因 不符合项纠正期限 ? 轻微不符合项--三个月内纠正 ? 重大/严重不符合项—开航前纠正 注：港监字（1998）151号《实施ISM规则的港口国监督指南》第3.1.3、3.1.4、3.4.3条规定； 原《航运公司安全管理体系审核发证规则》第22条 6.审核报告 内审报告内容（1） 范围 审核计划 适用的规则标准和文件清单 观察结果和不符合项报告 审核小组判定意见 内审报告内容（2） 该系统达到其规定目标的能力 审核报告分发清单 内审报告内容（3） 附件: 不符合项报告及分布情况 日程安排与参加审核人员名单 还要包括规定的内容 7.不符合项消除 ? 纠正措施 ? 如何实施纠正措施 ? 消除不符合项 纠正措施的跟踪 ? 受审核方负责确定和实施纠正不符合项或消除其产生原因所需的纠正措施 ? 审核员只负责确定不符合项 纠正措施 由受审核方提出 应消除产生不符合项的原因 通常经审核员确认以保证没有误解 纠正措施可以是: -- 更改现行做法 -- 或更改文件 如何实施纠正措施 你可以: 实施纠正行动 进行培训 修改程序 编制控制计划 或上述的结合 应注意 证据部分只是举例说明错误的地方！ 为了消除不符合项需找出根本原因，即纠正措施不是去更改记录，而是要调查为什么记录是错的，并根除其产生的原因。 消除不符合项