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认知视角中小企业技术创新能力评价研究 　　摘要：研究中小企业技术创新能力评价问题具有理论和应用层面的价值，文章从认知视角出发，构建中小企业技术创新能力的评价模型和评价指标，进而对山东省不同区域、不同行业的中小企业进行问卷调查，对获取的数据使用因子分析方法进行分析，挖掘中小企业技术创新能力中的关键因素，提纯出评价指标体系，并籍此对山东省中小企业技术创新能力进行综合评价，总结现状，发现问题，为企业构建和提升技术创新能力、政府部门制定相关政策提供理论支持。 　　关键词：中小企业；技术创新；能力；评价 　　 　　一、 引言 　　 　　对于企业技术创新能力的评价，国内外学者进行了一些研究并取得诸多成果，但目前尚未形成一套完整的指标体系。唐炎钊（1999）使用管理层魄力、创新项目立案速度、管理者创新经验、管理者创新倾向等指标来衡量企业创新管理能力；郑春东（2000）等使用政府扶持力度、企业知名度、企业融资成本等指标来衡量企业外部影响力；盛昭瀚（2001）等引用动物捕食最优方法的进化论观点研究了技术创新对企业集团能量效率的影响；沈云岗（2004）使用RD费用投入占销售收入比率、研发人员占总人员比率、研发人员素质、技术人员待遇、与科研机构合作次数等指标来衡量企业技术创新投入；刘小林（2007）等用资本规模、净资产收益率、利润增长率等指标来衡量企业技术创新体系构建中的财务能力。 　　上述成果构成了本文的研究基础，但这些研究也存在两方面的问题，一是缺乏对企业技术创新能力的全面考察，二是缺乏一种过程的视角对技术创新投入和产出之间的关系进行完整描述。本研究将从系统整合的角度，从认知视角出发，针对中小企业构建技术创新能力评价指标体系，籍此对企业技术创新能力进行全面评价，考察企业技术创新的市场绩效和管理效能，并对山东省中小企业技术创新能力进行实证研究，以弥补相关研究的不足。 　　 　　二、 建模思想与概念模型构建 　　 　　对于技术创新能力的界定，Burgelman（1996）将其定义为一个组织激励与支持其技术创新战略的特性集合。Barton（1992）认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统能力及企业的价值观。Christensen（1995）按照技术创新过程中的不同作用和功能将创新能力进行了分类，提出了四种基本创新资产：科学研究资产、工艺创新资产、产品创新应用资产和美学设计资产。许庆瑞（2001）从产品创新能力和工艺创新能力方面探讨了技术创新能力的概念，认为其本质是知识。本研究认为，中小企业技术创新是一个从创新构念产生至市场价值和管理效能实现的投入―产出过程，技术创新能力既反映在传统的生产技术能力，同时也包含企业的经营、管理和组织能力，在创新内容上包括产品创新、工艺创新、组织制度创新以及各类创新的组合。 　　本论文在已有研究的基础上，从认知的视角对中小企业技术创新能力进行评价。关于“认知”，Neisser（1967）将其定义为对感觉输入加以转换、简化、细化、储存、恢复和利用所依赖的所有加工过程。在本研究当中，认知是指主体通过大脑这一信息处理器、在一定情境下，能动的、面向对象并基于体验的判断行为。该判断行为将揭示主体对技术创新的理解、告知其对技术创新实施过程及其参与程度的判断，并将对技术创新的效果做出整合性的报告。在这一认知过程中，技术创新将与主体以及企业的其他相关资源作为整体被体验、被判断并被揭示，进而提供一种面向管理的整合评价。 　　 　　本研究将技术创新看作一个投入―产出过程，在对中小企业技术创新能力进行评价时，对于技术创新投入和产出，本论文从有形―无形的角度予以把握，即：技术创新需要有形投入（界定为技术创新实体投入），如企业的技术创新硬件设备投入等，还需要无形投入（界定为技术创新理念投入），如企业文化等；技术创新的产出可以表现为有形产出，如企业运营收益的提升等，以及无形产出，如企业品牌与市场地位的提升等。基于上述两项原则性考虑，本研究构建出中小企业技术创新能力评价的概念模型，如图1所示。 　　 　　三、 指标设定与遴选 　　 　　本研究综合借鉴已有成果，广泛征求专家建议，在概念模型框架之下，构建中小企业技术创新能力评价指标，该指标体系反映了我们从认知视角对企业技术创新能力的综合考量。采用实证调查的方式获取样本数据，进而通过因子分析等方法提取和整合相关指标，并据此对山东省中小企业技术创新能力进行综合评价。 　　1. 调查说明。本研究选择山东省中小企业作为实证调查对象，所选企业样本地域包括：济南、淄博、聊城、菏泽、青岛、烟台，涉及行业包括：电子信息、生物医药、化工、装备制造、服务业等，本研究共选取28家中小企业进行了实证调查。 　　从地域来看，山东省西部、中部和东部地区经济发展并不平