2018年第一次临时股东大会会议议案.PDFVIP

2018 年第一次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2018 年9 月28 日 目录 关于增加2018 年度按揭与融资租赁业务额度的议案1 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案3 关于转让湖南三一快而居住宅工业有限公司部分股权暨关联交易的议 案9 议案一： 三一重工股份有限公司 关于增加2018 年度按揭与融资租赁业务额度的议案 各位股东及股东代表： 为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融 资模式，开展按揭与融资租赁业务。 按揭业务为公司借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作 抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如 公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。 融资租赁业务为出租人（租赁公司）根据承租人（公司客户）对出 卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人占有、使用， 租赁期内向承租人收取租金，租赁期满后承租人可以选择留购、续租或 退租的交易活动。根据公司与合作银行、租赁公司的约定，如公司客户 未按时归还租金而触发回购条件的，公司负有回购义务。 2018年6月22 日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于开展按 揭与融资租赁业务额度的议案》，2018年度公司计划新发生按揭贷款与融 资租赁总额不超过人民币120亿元，单笔业务期限不超过5年。公司对上 述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。 由于生产经营需要，公司拟将2018年度公司计划新发生按揭贷款与 融资租赁总额由预计数人民币120亿元调增至155亿元，增加2018年度按 揭贷款与融资租赁额度35亿元。 ―1― 以上议案，请予以审议。 三一重工股份有限公司 董 事 会 2018年9月28 日 ―2― 议案二： 三一重工股份有限公司 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 的议案 各位股东及股东代表： 根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公 司拟注销离职激励人员 41 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 3,584,900 份，拟回购注销离职激励人员共48 人已获授但未达解锁条件 的限制性股票共计1,163,550 股。具体情况如下： 一、公司2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施情况简述 1、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议 通过《关于三一重工股份有限公司2016 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司2016 年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事 回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的独立意见。 2 、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议 通过《关于三一重工股份有限公司2016