北京金杜律师事务所有关兴业银行股份有限公司.PDFVIP

北京市金杜律师事务所关于兴业银行股份有限公司 发行 2006 年兴业银行混合资本债券的法律意见书 致：兴业银行股份有限公司 根据《中华人民共和国商业银行法》、中国银行业监督管理委员会（以下简 称“银监会” ）颁布的《商业银行资本充足率管理办法》、《中国银行业监督管理委 员会关于商业银行发行混合资本债券补充附属资本有关问题的通知》以及中国人 民银行颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》、《中国人民银行公 告〔2006 〕第 11 号》，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜” ）受兴业银行股 份有限公司（以下简称“公司” ，亦称“发行人” ）委托，作为发行人本次申请发行 40 亿元 15 年期人民币混合资本债券（以下简称“本次发行” ）的专项法律顾问， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，金杜根据中国现行的法律、法规的有关规定及 金杜与发行人签订的《法律顾问聘用合同》的要求，对与出具本法律意见书有关 的所有文件资料及证言进行审查判断，包括但不限于《关于发行高等级次级债券 补充附属资本的请示》、《兴业银行发行混合资本债券的可行性研究报告》（以下 简称“ 《可研报告》” ）、《2006 年兴业银行混合资本债券募集说明书》（以下简称 “《募集说明书》”）及 《2006 年兴业银行