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反洗钱内部控制制度建设--答案.doc
反洗钱内部控制制度建设
HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课程学习 1.课程学习
HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课程评估 2.课程评估
HYPERLINK /els/html/studyCourse/javascript:; \o 课后测试 3.课后测试
课后测试
测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！
单选题
1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（ ）（20?分）
??A
客户身份识别制度
?B
大额和可疑交易报告制度
?C
客户身份资料和交易记录保存制度
?D
以上都不是
正确答案:A
多选题
1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（ ）（20?分）
?A
制定核心管理制度
?B
建立反洗钱工作责任制
?C
建立严格的考核、评估和内部审计制度
?D
建立反洗钱培训宣传制度
?E
建立配合反洗钱调查制度和保密制度
正确答案:A B C D E
2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（ ）（20?分）
?A
黑名单库
?B
白名单库
?C
政治敏感人物名单库
?D
高风险客户识别系统
正确答案:A B C D
判断题
1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20?分）
?A
正确
??B
错误
正确答案:错误
2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（20分）
??A
正确
?B
错误
正确答案:正确
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