有关陕西典汇传播股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意.PDFVIP

关于陕西典汇传播股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 陕西典汇传播股份有限公司并西部证券股份有限公司: 现对由西部证券股份有限公司 （以下简称 “主办券商”） 推荐的陕西典汇传播股份有限公司 （以下简称“公司”）及 其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转 系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与 主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券商内核 /质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过全国股 转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1.1、请主办券商在《推荐报告》中补充核查申请挂牌公 司是否存在负面清单限制情形并发表意见。申请挂牌公司属 于非科技创新类的,主办券商应说明营业收入是否达到行业 平均水平及其简要分析过程。 1.2、关于历史沿革。请公司补充披露股权历次变动资金 来源、价款支付情况、是否存在股权代持（包括持股平台） 及潜在纠纷。请主办券商及律师核查并发表意见。 1.3、请主办券商补充核查日后事项、或有事项及其他重 要事项的披露是否真实、准确、完整，不存在应披露而未披 1 / 21 露的情形。 1.4、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否 存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形， 若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发 生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的 支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律 师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表 明确意见。 1.5、请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合 惩戒措施的监管问答》核查并说明：（1）申请挂牌公司及法 定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员，以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象，公司是否 符合监管要求，主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐； （2）前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、 产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形 式“黑名单”的情形，结合具体情况对申请挂牌公司是否符 合“合法规范经营”的挂牌条件出具明确意见。 1.6、关于股东的基金备案情况。请主办券商及律师核查 公司股权架构中直接和间接股东是否属于私募投资基金管 理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募 投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理登记和 基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请 分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查 2 / 21 方式、核查结果；尚未按照前述规定履行备案程序的，请说 明有无履行备案程序的计划和安排。 1.7、请公司补充说明公司是否存在在地方股权交易中 心挂牌的情况，如存在，请主办券商和律师补充核查并发表 意见：（1）根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防 范金融风险的决定》（国发【2011】38 号），公司股权在 XX 股 权交易中心挂牌转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一 交易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日；权益持有人累计 是否超过 200 人。（2）公司股票是否存在公开发行或变相公 开发行情形，公司股权是否清晰。（3）公司本次向全国股份 转让系统公司提出挂牌申请，是否属于《国务院关于全国中 小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束的情形。 （4）公司是否符合“股权明晰，股份发行和转让行为合法合 规”的挂牌条件。 1.8、关于业务资质。请主办券商、律师核查以下事项并 发表明确意见：（1）公司业务开展涉及的行业监管等法律法 规情况；（2）公司日常业务开展是否符合国家产业政策要求； （3）公司业务开展是否需取得主管部门审批；（4）公司业务 开展是否取得相应的资质、许可或特许经营权等；（5）公司 是否存在超越资质、范围经营的情况；（6）公司所取得的资 质、许可或特许经营权等是否存在无法续期的风险。 1.9、关于合同签订。请主办券商和律师核查公司签署的 3 / 21 合同是否需要通过采购、招投标程序，对相关合同的签署是 否合法合规、是否有效发表意见。若是，请公司补充披露： （1）请公司补充