江苏国瑞律师事务所.PDFVIP

江苏国瑞律师事务所 关于2013年张家港保税区张保实业有限公司 公司债券的 法律意见书 江苏国瑞律师事务所 GUORUI LAW OFFICE 江苏省张家港市华昌路16号 邮编215600 电话：051258983281，传真：0512 目 录 一、本期债券发行的主体资格 二、本期债券发行的批准与授权 三、本期债券发行的实质条件 四、本期债券发行募集资金的运用 五、本期债券发行的偿还保证措施 六、本期债券发行的信用评级 七、本期债券发行的承销 八、本期债券发行的《募集说明书》及其摘要 九、发行人的重大诉讼、仲裁及行政处罚 十、中介机构的业务资格 十一、结论意见 1 江苏国瑞律师事务所 关于2013年张家港保税区张保实业有限公司公司债券的 法律意见书 致：张家港保税区张保实业有限公司 江苏国瑞律师事务所（以下简称“本所”）受张家港保税区张保实 业有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人申请发行2013 年张家港保税区张保实业有限公司公司债券（以下简称“本期债券”） 项目的专项法律顾问，就发行人本期债券发行出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业债券管理条列》 （以下简称“《债券条例》”）、《国家发展改革委员会关于进一步改进和 加强企业债券管理工作的通知》（发改财金【2004】1134号）以及《国 家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项 的通知》（发改财金【2008】7号）等有关法律、行政法规和规范性文 件的规定，对发行人申请本期债券发行的资格及条件进行了调查，查阅 了本所认为出具法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关 主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和讨论，并据此出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规的 有关规定对与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验 证。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、 2 真实的原始书面材料、副本材料或其他材料。发行人保证上述文件真实、 准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的 事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文 件出具本法律意见书。 本法律意见书是基于出具日以前已经发生的事实以及本所对事实 的了解和对中国法律的理解而出具。 本法律意见书仅就与本期债券发行有关的法律问题发表意见，并 不对有关财务、审计、资产评估、信用评级等专业事项发表意见。在本 法律意见中对有关审计报告、资产评估报告、信用评级报告中某些数据 和结论的引述，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确 性作出任何明示或默示性保证。 本法律意见书仅供发行人为本期申请债券发行之目的使用，未经 本所书面同意，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行所必备的 法定文件，随同其他申报材料一起上报国家发展和改革委员会（以下简 称“国家发改委”），并依法对此承担相应的责任。 本所根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽职精神，对发行人提供的有关文件和事实进行 了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本期债券发行的主体资格 3 （一）发行人是依照法律程序经批准设立的企业法人 经本所律师核查，发行人