金地集团股份有限公司2018年上半年内部控制评价报告.PDFVIP

公司代码：600383 公司简称：金地集团 金地（集团）股份有限公司 2018 年上半年内部控制评价报告 金地（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2018年6月30日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：上半年，集团审计监察部对集团华东、华中、东北、东南区域及城 市公司的经营活动进行了内部控制评价，并组织各区域、城市公司对上半年内部控制设计及执行情况进 行自我评价。 2. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；纳入评价 范围主要业务包括：销售、成本及采购、资金、投资、对子公司管理、关联交易、资金募集、信息披露 等。通过风险检查、内控评估、专项审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评 价： 1、 内部环境 1.1 治理结构 公司根据 《公司法》、《证券法》等要求，建立了一套以《公司章程》为基础，以《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、各专业委员会工作制度、《独立董事制 度》、《总裁工作细则》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、《内幕信息及知情人管理 制度》等为公司治理纲要的完善的治理制度。明确了股东大会、董事会、监事会分别行使决策 权、执行权和监督权，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法律法规和公司 章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会设立了审计、薪酬与考核、战略 三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会14 名董事中，有5 名独立董事。审计、薪酬 与考核委员会主任委员均由独立董事担任，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才 提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负责，对公司财务和高 管履职情况进行检查监督。管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经 营管理