非法集资刑事案件涉案财产处置程序商法之维.PDFVIP

　　非法集资刑事案件涉案财产 处置程序的商法之维 陈　 醇  内容提要：非法集资刑事案件涉案财产的处置有三套可供选择的程序，即行政处置 程序、刑事诉讼程序、商法清算程序。相应地，在上述处置程序的选择上，也有三 种不同的观点。行政处置程序缺陷众多，同时，它既不应当处置私人债权债务，也 不应当以部际联席会议制度建立行政机关与法院之间的主导甚至领导关系。刑事诉 讼程序难以承担此类涉案财产清算的大任，也不宜在刑事诉讼中大量援引民商事实 体法并对民商事纠纷作出判决。这种涉案财产的清算应当适用商法清算程序。商法 应当尽快建立自然人破产制度以便于依法进行涉案财产的清算，刑事诉讼法也应当 对商法清算程序予以尊重。 关键词：非法集资　涉案财产处置　行政处置程序　刑事诉讼程序　商法清算程序 　　提到非法集资刑事案件涉案财产〔１〕的处置程序，人们可能会想到刑事诉讼程序和行政 程序，事实上，这种印象是不全面的。从商法角度来看，上述问题就是商法上的非破产清 算与破产清算问题，应当适用商法清算程序。在非法集资领域，如果行政法与刑事法规制 不能取代商法规制，在涉案财产的处置程序之上，就应当考虑商法清算程序，此即涉案财 产处置程序的商法之维。 一、涉案财产处置程序的问题 　　 （一）对涉案财产处置程序的质疑 　　涉案财产的处置程序一直受到诟病。有报道认为，地方政府存在判决之前违法处置涉 浙江师范大学法政学院教授。 本文为浙江省哲学社会科学规划课题 “金融领域大规模违约的法律规制”（１４ＮＤＪＣ２２０ＹＢ）的研究成果。 〔１〕 为了简洁，后文将 “非法集资刑事案件涉案财产”简称为 “涉案财产”。目前存在的 “涉案资产”、“涉案财 物”等称谓，在本文中均被视为 “涉案财产”的同义词。 ·７１· 法学研究 ２０１５年第５期 〔２〕 案财产的情况，认为应当谨慎处置涉案资产。 另有报道列举了近年来非法集资涉案财产 处置程序方面的常见问题：涉案财产范围不明确，被告人的家庭成员和所在企业的财产权 受到侵害；在法院判决前，相关财产已开始被强行处置，而监督和救济机制基本落空；由 资产处置小组查办案件并直接处置涉案财产，资产处置程序具有很强的随意性，处置结果 不公开、不透明，导致资产流失和毁损；投资者没有拿到补偿款也未能享有资产处置的知 〔３〕 情权等。 针对社会上对涉案资产处置程序等的质疑，处置非法集资部际联席会议强调， 〔４〕 查处非法集资不得擅自处置涉案财物。 还有报道认为，司法实践中涉案财物处置程序随 意性大，严重损害了当事人合法权益，出现了司法不公、贪赃枉法等问题。〔５〕 　　非法集资犯罪包括非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等多个罪名，其中对集资诈骗罪 涉案财产处置程序的质疑尤其强烈。例如，曾成杰集资诈骗案涉案财产的处置曾引起公 众关注。有报道认为，曾成杰案涉案资金的计算存在５．１８亿的误差，涉案财产存在贱卖、 〔６〕 〔７〕 “未判先卖”等问题。 吴英集资诈骗案中的资产处置也引发了广泛质疑。 有报道认 为，“吴英案资产处置小组”组长陈军应当回避而没有回避，并错误地扣押了本色集团公司的 资产。〔８〕 　　尽管以上报道的真实性有待进一步查证，但它们反映了人们对于涉案财产处置程序的 质疑。这种质疑值得从法学上予以关注。考虑到人们对集资诈骗罪涉案财产处置程序的强 烈质疑，笔者拟以此罪涉案财产的处置程序为例，了解涉案财产处置程序的司法现状，方 法是对２０１５年 １月２５日北大法意网 “精选案例库”关于集资诈骗罪的３９２个 “精选案例” 进行统计分析。统计结果如下表所示。 是否设立 法院是否审 是否