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山东春水律师事务所 关于参股公司不属于山东矿机集团股份有限公司 关联法人的 的专项核查意见 二零一八年六月 山东春水律师事务所 关于参股公司不属于山东矿机集团股份有限公司 关联法人的 专项核查意见 致：山东矿机集团股份有限公司 山东春水律师事务所（以下简称 “本所”）接受山东矿机集团股份有限公司（以 下简称 “山东矿机”或 “公司”）的委托，就山东矿机的参股公司“平煤神马机械 装备集团河南矿机有限公司”（以下简称“神马机械”）和济宁矿业集团海纳科技机 电股份有限公司 （曾用名济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司） （以下简 称 “海纳科技”）是否为关联法人的问题进行核查并出具本专项核查意见。 一、 关联关系或关联人认定的法律依据 根据《公司法》、《山东矿机集团股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司 章程》”）及《深圳证券交易所股票上市规则（修订）》的相关规定，关联关系的认 定依据主要包括： 1、《公司法》第二百一十六条第（四）项规定 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其 直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但 是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 2、《深圳证券交易所股票上市规则》第十章第一节规定 《深圳证券交易所股票上市规则》的第10.1.2 规定：上市公司的关联人包括 关联法人和关联自然人。 《深圳证券交易所股票上市规则》的第10.1.3 规定：具有下列情形之一的法 人或者其他组织，为上市公司的关联法人：（一）直接或者间接控制上市公司的法 人或其他组织；（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子 公司以外的法人或其他组织；（三）由本规则第 10.1.5 条所列上市公司的关联自 然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公 司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四）持有上市公司 5%以上股份的法 人或其他组织及其一致行动人；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重 于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利 益倾斜的法人或者其他组织。 《深圳证券交易所股票上市规则》的第10.1.5 规定：具有下列情形之一的自 然人，为上市公司的关联自然人：（一）直接或间接持有上市公司 5％以上股份的 自然人；（二）上市公司董事、监事和高级管理人员；（三）本规则 10.1.3 第（一） 项所列法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项、第（二）项所 述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中国证 监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关 系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。 《深圳证券交易所股票上市规则》的第10.1.6 规定：具有下列情形之一的法 人或者自然人，视同为上市公司的关联人：（一）因与上市公司或者关联人签署协 议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有本规则第 10.1.3 条或者第 10.1.5 条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有 本规则第 10.1.3 条或者第 10.1.5 条规定情形之一的。 3、《公司章程》第50 条对于“关联人”的定义同 《深圳证券交易所股票上市 规则》第十章第一节规定，第237 条第（三）项对于“关联关系”的定义同 《公司 法》第二百一十六条第（四）项规定。 二、参股公司信息及结论意见 经本所律师查询并结合 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （/），神马机械与海纳科技的基本情况如下：： 1、神马机械 名称 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 成立时间 2012-08-13