案例设计研究法及其相关学术规范.doc

案例研究法探析 摘 要：案例研究法是社会科学研究中广泛使用的一种研究方法。本文对国内外学者有关案例研究的主要观点进行了比较系统的梳理，对案例研究法这一研究工 具及其在学术研究中应当注意的技术规范进行了较为系统的评述。 关键词：案例研究；案例研究设计；案例研究规范 案例研究是社会科学研究中广泛使用的一种研究方法，迄今为止，这种研究方法已经得到社会学、人类学(包括民族学)、教育学、政治学以及公共管理等学科研究者的认可并且被运用到特定问题的研究之中。然而，究竟什么是规范的案例研究，国内外学者有不同的理解。那么，如何定义案例研究法？怎样确定案例研究法的适用范围？案例研究设计中有哪些规范性要求？这是一些需要从理论上厘清的基础性问题。 一、案例研究的概念 （一）案例研究的定义 尽管案例研究法在社会科学研究领域被广泛应用，但如何界定案例研究法的定义，国内外学者在众多有关社会科学研究方法著作的论述中并没有形成一致的看法。对案例研究法的界定有以下几种主要观点： 美国社会科学家德尔伯特· C· 米勒和内尔· J ·萨尔金德在《研究设计与社会测量导引》一书中对西方社会科学研究中对案例研究法的主要观点进行了综述，他们指出：尽管文化共享群体或具体的个人会被视为一个个案，但是定性研究中的个案研究法不那么关注群体的模式，而更在乎对一个过程、事件或行动的深度描述。有人认为个案只是研究对象( Stake,1995年)，也有人认为它是一种研究方法( Merriam, 1988年) 。只不过这两种观点都认为个案研究是通过在多种信息来源和丰富的背景中收集深入、详细的资料, 对一个或多个个案进行历时性的探讨。 美籍华人学者应国瑞( Robert K. Yin)是案例研究法理论探讨和建构方面有突出影响的学者，他对案例研究有过如下的一些看法：首先，案例研究定义的核心精神在于其研究的范围：案例研究是一种实证研究，它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象；待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显。案例研究法处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况，所以，需要通过多种渠道收集资料，并且把所有数据资料汇合在一起进行交叉分析，因此，需要事先提出理论假设，以指导资料收集及资料分析，减少研究工作量，避免走弯路。案例研究既不是资料收集技术，又不仅限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性的研究思路。案例研究是探索难以从所处情景中分离出来的现象时所采用的研究方法。 西方学者中还有很多人对案例研究提出过自己的定义。比较有代表性的观点主要包括：阿德尔曼( Adelman)：案例研究是对一组研究方法的笼统术语，这些方法着力于对一个事件进行研究。尼斯贝特( Nisbet)：案例研究是一种对一个特殊事件进行系统研究的方法。贝纳德( Bernard)：案例研究是用来阐述和支持命题和规则的方法，而不是归纳出新的假说。萧( Shaw)：案例研究方法强调从总的场景或所有因素的组合，描述现象发生的事件过程或事件后果，在大环境下对个体行为的研究与分析进而形成假说。吉( Gee)：作为一种研究方法，案例研究似乎首先用于描述当代事件，并从中得出归纳性的普遍结论。 在国内社会科学研究中，越来越多的学者使用案例研究法进行学术研究，产生了许多优秀的研究成果。同时，中国的社会科学研究者也给案例研究下过定义，其中，以风笑天教授的定义最具代表性。风笑天认为：个案研究即对一个个人、一件事件、一个社会集团， 或一个社区所进行的深入全面的研究。另外一位著名学者孙立平教授近年来提出了“过程—事件分析策略”。他认为，面对社会生活的隐秘现象，在研究中我们发现，有一种方法可以将这种隐秘现象的“微妙性”连根拔起，这就是观察人们的社会行动，特别是由他们的行动所形成的事件与过程。甚至也可以说，这种微妙性也正是隐藏在人们的社会行动、特别是事件的过程之中。 综合中外学者对案例研究法的定义，笔者认为，案例研究是社会科学以及其他科学研究中的一种独立的研究方法，是定性研究的一个重要组成部分，这种研究方法综合运用多种收集数据和资料的技术与手段，通过对特定社会单元( 个人、团体组织、社区等)中发生的重要事件或行为的背景、过程的深入挖掘和细致描述，呈现事物的真实面貌和丰富背景，从而在此基础上进行分析、解释、判断、评价或者预测。 （二）案例研究的主要类型 对案例研究的类型可以根据不同的标准进行分类。根据研究中使用案例的数量，可以分为单一案例研究和多案例研究；根据研究中案例引入的不同功能，可以分为探索性案例研究、描述性案例研究和解释性案例研究。 单一案例研究是运用一个案例(个案)进行研究，多案例研究是应用两个以上的案例进行研究。在这两种大类的案例研究中，各自包括探索性案例研究、描述性案例研究和解释性案例研究。 单一案例研究和多案例研究最主