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完善专利档案为科技开发与专利转化服务 　　（辽宁石油化工大学，抚顺 113001） 　　摘要： 专利档案是高校档案的一个重要组成部分，是高校科研工作中产生专利技术和专利技术推广过程的真实写照，是评聘教师职务及开展科研活动的重要基础资料，是评价学校科研水平和办学能力的重要依据之一。建立一套科学的完整的专利档案，为学校的创新和发展做好此项工作是档案工作者义不容辞的责任。 　　关键词： 高校；专利档案；管理 　　0引言 　　我国自1985年4月1日起施行“中华人民共和国专利法”以来，国家、单位和个人对知识产权越来越重视。今年5月18日，在清华大学举办了国家知识产权局第二届“知识产权进高校”活动的首场报告会。国家知识产权局局长田力普在主题为“实施知识产权战略，建设创新型国家”的报告中，结合多年的工作经历，全方位、多角度地阐述了我国知识产权事业的蓬勃发展。据田力普介绍，2010年，全年共受理专利申请122.2万件，其中国内发明专利申请29.3万件，同比增长27.9％。 　　我校科研人员在国家和学校的科研政策推动下，专利意识有了很大的提高，近两年发明专利的申请量和授权量明显增加，今后专利技术转让等工作也必将加速进行。为了更好地为学校科技开发和专利转让做好服务工作，科研管理部门和档案管理部门有必要对专利技术建立一套科学的完整的档案资料。 　　1完善专利档案的意义 　　1.1 专利是知识产权中的重要组成部分，是国家知识产权局依据《中华人民共和国专利法》授予专利申请人对其发明创造在法定期限内所享有的智力财产独占权。随着社会的发展，人们普遍认为，一个单位持有的有效专利多少，不仅反应出该单位持有智力财产的实力，同时也反应出该单位具有的先进技术水平。例如，在认定高科技企业时，对单位持有一定数量的有效发明专利作为必要条件；在认定高校的博士点、硕士点、学科建设等工作中，也对持有有效的发明专利数量有一定的要求。因此，对于本单位申请专利、授权专利、失效专利、有效专利等情况应当掌握动态情况。 　　1.2 专利技术是科研人员研究出的智力成果，专利证书上记载的发明人是为具???专利技术作出创造性贡献的科技人员。发明人的顺序应当按照在具体发明创造中做出的贡献大小排列。单位对专利技术进行各种奖励时，一般由专利证书上记载的第一发明人负责分配。当出现发明人名次分歧的时候，应当查看专利档案，根据档案记载的内容进行认定。 　　1.3 众所周知，专利权的授予条件是申请的项目应当具有新颖性、创造性和实用性。客观上说，国家专利局保护的有效专利是在同行业具有领先技术的项目，同时保护持有有效专利的专利权人的经济利益。当发生专利纠纷时，应当使用专利档案中的有关材料及时找实施专利侵权行为者，与其谈判解决或通过专利管理部门调解或经过法院进行裁决。 　　1.4 专利档案包括：专利技术交底书、专利发明人、专利申请人、专利受理通知书、有关修改文件、专利申请公开文件、专利申请审定文件、专利证书、单位对发明人或设计人进行的奖励、工作量分配等资料。虽然，专利申请公开文件和专利审定文件在国家专利局网站可以查到，但是，从专利档案的完整性和使用方便性出发，还是应当由专利权人安排专人进行管理。 　　2目前多数高校专利档案管理的现状 　　2.1 目前实行的专利申报、授权和归案的程序科研人员研究出新的技术成果后，首先写好专利技术交底书、发明人情况等材料，送到科研处（科技处）备案，由科研处（科技处）对专利技术内容进行初步审核，并协助发明人办理专利申报中涉及的各种手续；然后，找专利事务机构进行专利代理工作，由专利技术发明人与专利代理人共同完成专利局进行审查过程的各种资料，取得专利受理通知书和专利证书；最后，科研处（科技处）将取得的专利证书送校档案馆保管。 　　2.2 专利资料保存的方式及用途从前面提到的专利申报过程可以看出，科研处（科技处）保管专利技术交底书和发明人情况、发明人保管申报、审查专利过程中的各种文书；档案馆保管专利证书。 　　科研处（科技处）保管专利技术交底书和发明人情况材料的主要用途是：①确定和维护某项专利技术提出专利申请的时间。②确定和维护某项专利技术提出的专利技术内容。③确定和维护某项专利技术发明人的组成情况。④做为核定专利授权工作量分配方案的参考。⑤进行专利技术转让时的发明人联系。⑥协调专利技术转让费用分配方案。 　　发明人保管的申报、审查专利过程中的各种文书，一般专利授权后都失去作用，不再保存。 　　档案馆归档的专利证书主要用于：①学校对外进行专利技术宣传的原始证书材料。如学校校展室制作宣传板、宣传片，学校和学院网站宣传页等。②学校申报博士点、硕士点。③学校申报各种学科建设。④进行专利技术转让时专利证书的审核等。 　　2.3 专利技术转让时对专利资料的使用专利