2016年上半年山西省基金从业资格：债券的久期和凸度考试题.docxVIP

2016年上半年山西省基金从业资格：债券的久期和凸度考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 2、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产 3、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。 A．投资组合报告 B．年度报告 C．季度报告 D．临时报告 4、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 5、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。 A．备兑权证通常会增加股份公司的股本 B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票 D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 6、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 7、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好 8、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格 9、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 10、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 12、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 13、销售决策流程控制要求__。 A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 14、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金 15、关于开放式基金描述不正确的有__。 A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形 C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 16、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 17、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 18、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益 19、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A．股票所代表的权利本来不存在 B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券 D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 20、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资