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云南省2015年基金从业：股票基金考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险 2、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 3、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 4、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况 C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况 5、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新 6、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 7、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国证监会派出机构 8、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 9、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率 10、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数11、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 12、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天 B．10个工作日 C．20天 D．20个工作日 13、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所 14、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例 15、证券投资基金具有__等特点。 A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险 16、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 17、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A．1nbsp; B．3nbsp; C．6nbsp; D．12 18、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型 19、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。 A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券 20、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 21、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级 C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改 22、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》 23、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 24、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 25、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。 A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 二、多项选择题（共25题，每题2分，每