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广东省基金从业综合：基金监管机构和自律组织模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 2、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。 A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差 3、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。 A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 4、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 5、__是股票最基本的特征。 A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性 6、目前，基金公司的架构基本上都是__。 A．投资一体化 B．营销一体化 C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化 7、债券是实际运用的__的证书。 A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本 8、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 9、关于证券业协会的叙述正确的是__。 A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 10、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠11、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 13、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。 A．85% B．90% C．95% D．97% 14、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统 15、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 16、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。 A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 17、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 18、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 19、证券交易所在性质上不是__。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 20、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平 21、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 22、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。 A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20% 23、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 24、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 25、根据《证券