2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类试题.docxVIP

2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。 A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工 D．公司高级管理人员 2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 3、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 4、__属于证券投资基金合同的当事人。 A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 5、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 6、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．60 7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 8、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 9、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工 10、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 11、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 12、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品 13、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 14、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市净率 D．平均市盈率 15、风险低于混合型基金的基金是__。 A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金 16、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用 17、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 18、下列有价证券中，属于商品证券的有__。 A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单 19、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 20、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 21、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 22、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 23、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 24、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品 B．客户基金投资需求 C．投