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非上市结构性投资产品守则
第IV 節：
非上市結構性投資產品守則
非上市結構性投資產品守則
2010 年 6 月
1
目錄
第 I 部：一般事項 1
第 1 章：守則及認可程序的適用範圍 1
第 2 章︰釋義 2
第 II 部：認可規定 4
第 3 章：發行人及保證人 4
發行人的資格 4
保證人的資格 6
發行人的一般責任 6
第 4 章：產品安排人 8
產品安排人的委任及資格 8
產品安排人的義務及責任 9
第 5 章：產品結構 10
一般原則 10
非上市結構性投資產品的參考資產、債項及基準 11
有保證結構性投資產品 12
有抵押結構性投資產品 12
持作抵押品的資產 12
與有抵押結構性投資產品有關的措施 13
其他規定 14
第 6 章：銷售文件及廣告 16
銷售文件 16
廣告 17
銷售文件的呈列方式 17
第 III 部：獲認可後須
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