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广东省基金从业资格：最小方差法等模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 2、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。 A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B．证券投资基金是一种直接投资工具 C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者 3、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 5、基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 6、制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 7、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 8、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况 D．公司风险控制组织架构情况 9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高??险性 10、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A：基金托管人 B：监管机构 C：基金管理人 D：证券交易所 11、金融机构发行债券的目的包括__。 A．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债 D．改变本身资产负债结构 12、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 13、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。 A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 14、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 15、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 16、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A．研究部 B．投资部 C．投资决策委员会 D．监察稽核部 17、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。 A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 18、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 19、证券投资基金的客户服务方式