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2015年贵州基金从业资格：基金监管考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。 A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式 2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 3、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 4、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易 D．证券投资基金销售基础知识 5、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。 A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 B．建立健全估值决策体系 C．使用合理、可靠的估值业务系统 D．加强对业务人员的培训 6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 7、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量 8、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 9、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。 A．可转换债券具有双重选择权的特征 B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 10、基金管理人最基本、最重要的业务是__。 A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理 11、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．加权平均收益率 12、下列关于基金分类的说法，正确的有__。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 13、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A．股票所代表的权利本来不存在 B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券 D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 14、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内nbsp; B．10个工作日内nbsp; C．30日内nbsp; D．30个工作日内 15、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 16、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告 17、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 18、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 20、下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则