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陕西省基金从业资格：权益投资模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 2、基金的系统性风险包括__。 A．政策风险 B．利率风险 C．通货膨胀风险 D．基金公司的经营风险 3、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 4、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 5、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人 D．基金份额持有人与基金份额持有人 6、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况 B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力 7、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。 A．保险公司 B．银行 C．交易所 D．证券公司 8、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量 9、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 10、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性 11、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87% 12、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 13、基金是一种____投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 14、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 15、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 16、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性 17、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。 A．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化 18、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 19、基金资产承担的费用不包括__。 A．基金托管费 B．基金管理费 C．基金信息披露费 D．基金发行费 20、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿