20150328-科力远-第一期员工持股计划（草案）.pdfVIP

湖南科力远新能源股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二〇一五 年 三 月 1 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。 特别提示 1、《湖南科力远新能源股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工 作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《湖南科力远新能源股份有 限公司章程》制定。 2 、本计划（草案）获得股东大会批准后，由湖南科力远新能源股份有限公 司代员工持股计划以募集的资金全额认购中信证券股份有限公司（以下简称“中 信证券”）作为管理人设立的中信证券科力远投资 1 号集合资产管理计划 （以下 简称“科力远投资1 号”）的次级B 份额，科力远投资1 号主要投资范围包括购 买科力远股票和债券逆回购、银行存款、货币市场基金等现金类产品。 3、员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过1000 人，具体参加 人数根据员工实际缴款情况确定。 4 、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的募集资金 总额上限为人民币6,000 万元，具体金额根据实际出资缴纳金额确定，资金来源 为公司员工的合法薪酬、自筹资金，公司控股股东及/ 或其关联方以其自有资金 向员工持股计划提供借款支持，借款期限为员工持股计划的存续期。 5、科力远投资1 号份额上限为18,000 万份，按照不超过2:1 的比例设立优 先级A 份额和次级B 份额。优先级A 份额由管理人中信证券向合格投资者募集， 公司控股股东湖南科力远高技术集团有限公司和实际控制人钟发平先生承诺对 优先级 A 份额本金及预期年化收益进行差额补足，并承担不可撤销连带担保责 任。同时，公司控股股东提供300 万股科力远股票质押给中信证券，为优先级A 2 份额本金及预期年化收益提供增信。 风险提示：对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或者 损失，若市场面临下跌，次级份额净值的跌幅可能大于本公司股票的跌幅。 6、以科力远投资1 号的资金规模上限18,000 万元和2015 年3 月20 日收盘 价 22.42 元/ 股测算，科力远投资 1 号所能购买和持有的标的股票数量约为 802.8546 万股，占公司股本总额47,223.52 万股的1.7%，累计不超过公司股本总 额的10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公 司股本总额的1%。最终标的股票对的购买情况目前还存在不确定性，最终持有 的股票数量以实际执行情况为准。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票前获得 的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期不超过18 个月， 自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标的股票 的锁定期为：通过二级市场购买标的股票的，锁定期为12 个月，自公司公告最 后一笔买入过户至中信证券科力远投资1 号集合资产管理计划名下之日起计算。 8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大 会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实 施。 9、公司审议本员工持股计划的股东大会将会采取现场投票与网络投票相结 合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间通过上述系统行使表决权。 10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 目录 声明2 释义5 第一章 总则6 一、本员工持股计划遵