湖北凯乐科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

湖北凯乐科技股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 湖北凯乐科技股份有限公司全体股东： 湖北凯乐科技股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对建立和维护充 分的财务报告相关内部控制制度负责。 内部控制的原则是：根据 《公司内部控制基本规范》的要求，公司内控制度 建设工作严格遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重 大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险 评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项要素。现就公司内部控制评估如下： 一、内部环境 1、治理结构 公司严格遵守 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规 范》等法律法规的规定，不断提高公司法人治理水平，建立了规范的公司治理结 构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会规 范运作，严格按照 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等文件的规定，履行各自职权。股东大会享有法律法规和公 司章程赋予的各项合法权利，依法行使对企业经营方针、重大投资、筹资、利润 分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权； 监事会对股东大会负责，对公司财务和高级管理人员履职情况进行监督；经理层 1 根据职能分工，各司其职，负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业 日常经营管理工作。 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，其中审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 担任主任委员。各专门委员会对董事会负责，将提案提交董事会审查决定。四大 专门委员会能够按照 《上市公司治理准则》及委员会实施细则的要求，切实履行 自身职责，充分发挥作用。 独立董事占董事人数的三分之一，在公司重大生产经营决策、薪酬与考核、 内部审计等方面的重大决策发挥了监督咨询作用。 2、企业文化 公司十分注重企业的文化建设，始终坚持让员工树立正确人生观、价值观， 在企业文化建设方面不断加以完善、充实和创新。报告期内，公司开展了企业文 化的学习讨论，组织员工观看了企业文化宣传片 《凯乐30 年》，让员工深入了 解公司的发展历程和战略发展规划，提高员工对企业文化的认同感，产生归属感， 将自我价值的实现与公司的发展紧密联系在一起，共同建设和谐企业，能够与公 司共同成长。公司用凯乐文化引导和统一全体员工的人生观、价值观，以凯乐文 化促进公司的健康发展。 3、内部审计 报告期内，公司推进全面内部审计工作。由审计委员会下专设内部审计部门 定期监督公司内部控制的有效性。通过内部审计部门来检查和全面评价公司内部 控制的实施情况，并监督和促进各子公司积极推进组织架构、发展战略、企业文 化、人力资源、采购业务、销售业务、研究与开发、投资活动、财务报告、全面 预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等业务和事项的规范化。公司内部审 计部门对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部 审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，强化内部控制， 降低了公司经营风险。 4、人力资源 为了规范公司人力资源管理，提高人力资源管理水平，公司制定了人力资源 管理流程，要求各子公司参照公司人力资源管理模板，明确各子公司人力资源管 理政策，制定相关管理制度，梳理人力资源业务流程，建立科学完善的人力资源 2 管理体系。报告期内，公司进一步规范和优化了招聘管理流程、人力资源规划管 理流程、培训管理流程、绩效管理流程、薪酬福利管理流程和劳动关系管