第三讲经济性规制及其法律制度.pptVIP

第三讲 经济性规制及其法律制度 一、经济性规制的含义 经济性规制是指在自然垄断和信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。 --植草益 经济性规制的实施方式 经济性规制主要通过以下方式实施： 1、对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现； 2、对所规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制； 3、对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产； 4、对产品质量进行规制，这种方式的成本较高，由于企业和规制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用。 经济性规制和社会性规制的异同 1、实施的时间不同 从18世纪90年代开始，政府对微观经济的干预不断加强，而社会性规制是在20世纪60年代末期才逐步实施的。 2、涉及的领域不同 经济性规制的重点领域是电力、天然气、电信、交通、航空等具有自然垄断特征和信息不对称问题的产业及农业、银行业等特殊产业，表现为对产业的进入与退出，价格与工资等进行限制与约束。 而社会性规制处理的主要是外部不经济和非价值物问题，“是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供他们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制”。社会性规制主要包括安全性规制、健康规制和环境规制等。 3、采取的方式不同 经济性规制主要通过限制及约束等方式进行对其涉及的行业进行政府管控;社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。 4、两者的相同点 经济性规制和社会性规制都是政府规制的形式,都是政府依据法律法规对市场活动所进行的行为活动。 二、规制的领域（行业或产业） （一）自然垄断领域，指的是因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业仅被限定为一家或极少数几家公司的产业。如后所述，这样的产业——包括电力、煤气：自来水、供热等公益事业，以及地区内的电话、广播、铁路等产业，都会由于上述经济效果发生很强的作用，或者由于资源稀缺性的结果而使卖方限定为一家公司或极少数几家企业。因此，如果对企业的市场支配力放任不管，将很难实现资源的有效配置。 二、规制的领域（行业或产业） 规制的理由： 1、自然垄断性（技术经济理由）。 2、物品和服务的必需性。 3、服务的公共性。 4、防止毁灭性竞争。 5、避免重复投资。 6、保证技术的统一。 二、规制的领域（行业或产业） （二）存在信息偏在（信息不对称）的领域。是指在金融行业（银行、证券、保险等）和交通运输业等由多数企业构成的行业中，由于消费者未必拥有充分的信息以决定多种多样的产品和服务及价格的选择，结果导致难以达成帕累托效应的有效资源配置。 二、规制的领域（行业或产业） 规制的依据： 1、风险防范。如金融的系统性风险，蝴蝶效应。 2、服务的公平性问题。 3、减少交易成本。 4、小企业的保护（小生产者、农户）。 三、规制的方法与手段 1、市场进入与退出的规制。 2、价格规制。 3、产品、服务的品质与数量。 4、投资规模的规制。 5、其他。如财务会计方面的规制。 四、经济性规制的经济法思考 1、规制主体的适格问题。私营企业，政府监管；国有企业，独立机构监管，否则，会陷入既是运动员，又是裁判员的身份识别问题。 2、职权法定问题。 3、正当程序问题。 4、如何规制“规制者”问题。 五、关于《价格法》的问题 立法目的、依据及规范的合理性问题的探讨。 课堂讨论 两篇论文： 1、科斯：《联邦通讯委员会法》 2、德里克·莫里斯：《竞争政策与自然垄断行业的价格管制信息、激励与治理》 * *