武汉东湖高新集团股份有限公司2011年度内部控制自我评价.PDFVIP

武汉东湖高新集团股份有限公司武汉东湖高新集团股份有限公司 武汉东湖高新集团股份有限公司武汉东湖高新集团股份有限公司 年度年度内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告 年度年度内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告 武汉东湖高新集团股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公 司（下称 “公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责 任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织 领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制制度和流 程，促进对法律、法规和公司政策的遵循，确保经营合法合规，切实 维护资产的安全、完整，保证财务报告及相关信息的真实完整，提高 公司经营效率和效果，促进公司发展战略的实现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理 保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权审计法务部负责内部控制评价的具体组织实施 工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，并编制内部控 制评价报告。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据财政部等五部委联合发布的 《企业内部控制 基本规范》(下称 “基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(下称 1 “评价指引”)的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2011 年12 月31日 内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及各职能部门 相关业务和事项，按照重要性原则，确定了需重点关注的公司治理、 发展战略、人力资源、销售政策和策略、工程建设及材料采购、预算 管控、财务报告、内部信息传递等高风险领域，内部控制评价范围涉 及到科技园区建设及环境治理产业，内部控制评价的范围涵盖了公司 的主要业务和事项，包括： （一）组织架构 公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》等的 规定，设立了包括股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结 构，建立了一套较为完善的重大决策程序和内部控制制度。明确了股 东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责 权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机 构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构，确保了每 个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。 股东大会是公司的最高权力和决策机构，《公司章程》、《股东大 会议事规则》等制度明确了应由股东大会审议的重大事项，并按照《公 司章程》等制度规定履行职责,股东大会享有法律法规和公司章程规 定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重 大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，严格遵循 《公司章程》、《董事会议事规 则》等规定，勤勉履行职责，科学谨慎决策，规范行使职权，并负责 2 内部控制的建立健全和有效实施。按照 《公司章程》等规定，在规定 范围内行使经营决策权。董事会由 9名董事组成，设董事长 1 名， 独立董事 3 名。下设审计委员会、战略委员会、内控委员会与提名• 薪酬与考核委员会等专门委员会，其召集人全部由独立董事担任。公 司制定了各专门委员会实施细则，能保证各专门委员会有效履行职 责，为董事会科学决策提供帮助。 监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人 员依法履行职责。监事会由 7 名监事组成，其中包括 3 名职工