安徽皖通高速公路股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度.PDFVIP

安徽皖通高速公路股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2016 年8 月19 日经公司第七届董事会第十八次会议通过） 第一条 为提高本公司信息披露管理水平和信息披露 质量，保障投资者和本公司的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合 交易所有限责任公司上市规则》及上交所《上市公司信息披 露暂缓与豁免业务指引》等有关法律、法规及公司章程的规 定，制定本制度。 第二条 本公司制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》， 保证信息披露暂缓与豁免行为的合法性、规范性，并以此提 高本公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完 整性。 第三条 《信息披露暂缓与豁免制度》由本公司董事会 负责制定并保证制度的有效实施，确保公司申请相关信息披 露暂缓与豁免的合法性、合规性，保障并督促公司依法合规 履行信息披露义务。 第四条 根据《股票上市规则》及《上市公司信息披露 暂缓与豁免业务指引》，公司可对以下信息进行暂缓或豁免 披露： （一）拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘 密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的， 可以暂缓披露。 （二）拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形， 按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反 1 国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的， 可以豁免披露。 商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门 规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信 息。 国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定 的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间 内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第五条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第六条 本公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 第七条 对于已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列 情形之一时，应当及时披露： （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 第八条 本公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理 的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字 确认后，妥善归档保管。 董事会秘书登记的事项包括但不限于： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； 2 （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第九条 本制度由董事会负责修订及解释，自董事会批 准之日起执行。 3